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单选题
基金销售费用包括基金的()。
A
申购（认购）费
B
申购（认购）费和赎回费
C
赎回费和销售服务费
D
申购（认购）费、赎回费和销售服务费
参考答案
参考解析
解析：
根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等相关法律法规规定，基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
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考题
单选题下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（）A
当公司与董事间发生诉讼时B
当董事自己或他人与本公司有交涉时C
当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时D
当公司变更注册资本时
考题
单选题基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系），于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的()原则。A
专业审慎B
忠诚尽责C
保守秘密D
诚实守信
考题
单选题基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（ ）要求。Ⅰ.公示增值服务的内容Ⅱ.统一印制服务协议Ⅲ.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利Ⅳ.任何销售人员不得私自收取增值服务费A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A
对基金份额上市交易进行监管B
对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C
对基金在证券市场的投资行为进行监控D
对基金托管人的托管行为进行管理
考题
单选题关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（ ）。A
目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B
私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构C
在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D
有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失
考题
单选题以下关于LOF与ETF区别的说法正确的是（ ）。A
ETF是基金份额与现金的交易，LOF是基金份额与“一篮子”股票的交易B
ETF和LOF都只能通过交易所交易C
ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金；而LOF采用的是主动方式，是主动型基金D
LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
考题
单选题针对影子银行风险，需要改善的是（）。A
加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念B
强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续 期相匹配。鼓励金融机构设立具有独立法人地位的子公司专门开展资产管理业务C
强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递D
建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
考题
单选题关于基金与股票所反映的经济关系，以下表述错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
股票反映的是一种所有权关系B
投资者购买基金份额就成为基金的受益人C
投资者购买股票后就成为公司的债权人D
基金反映的是一种信托关系
考题
单选题下列关于基金的相关说法不正确的是()。A
基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B
基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C
基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D
基金托管人是开展基金一切活动的中心
考题
单选题场外认购的LOF基金份额登记在（ ）。A
中央国债登记结算公司的注册登记系统B
中国证券登记结算公司的开放式基金注册系统C
基金管理人的注册登记系统D
基金托管人的注册登记系统
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