网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
在该案例中，王某应受到的惩罚是（ ）。
A
给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B
给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C
给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D
给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
参考答案
参考解析
解析：
参见《期货交易管理条例》第六十八条第一款第七项规定。
更多 “多选题在该案例中，王某应受到的惩罚是（ ）。A给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格” 相关考题
考题
多选题期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（ ）A营业执照被公司登记机关依法注销B主动提出注销申请C成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上D国务院期货监督管理机构规定的其他情形
考题
多选题交割仓库不得从事的行为包括（ ）。[2015年9月真题]A违反国家有关规定参与期货交易B泄露与期货交易有关的商业秘密C违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库D出具虚假仓单
考题
多选题甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持合约期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列情形构成透支交易的是（ ）。A甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓B甲保证金水平为4%.期货公司允许甲继续持仓C甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易D甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
考题
单选题期货交易所总经理不得行使的职权有（）。A
组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B
主持期货交易所的日常工作C
根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D
提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定
考题
单选题（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。[2010年11月真题]A
中国证监会B
财政部C
中国证监会和财政部D
期货投资者保障基金管理机构
考题
单选题赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：
针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施是（）。A
向中国期货业协会申诉委员会申诉B
向当地政府人事部门申诉C
对中国期货业协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D
可以向仲裁机构提起仲裁
考题
多选题《期货交易管理条例》的立法宗旨包括（）。A保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益B维护期货市场秩序，防范风险C促进期货市场积极稳妥发展D规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
考题
单选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A
2个B
3个C
5个D
7个
考题
多选题王某是上海期货交易所的会员，想在3月29日买入铜期货合约2000手（5吨／手），价格为65000元／吨。根据最低保证金要求———合约价格的5％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）万元。A2800B3000C3100D3200
考题
单选题某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予（ ）罚款。A
50万元以上100万元以下B
20万元以上100万元以下C
10万元以上50万元以下D
5万元以上500万元以下
考题
多选题会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（ ）。[2015年3月真题]A冻结账户B提高保证金标准C限制出入金D扣划资金
考题
多选题机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A已被本机构聘用B品行端正，具有良好的职业道德C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
考题
多选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（ ）。[2010年11月真题]A勤勉尽责、独立客观B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C要严格区分客观事实与主观判断D对重要事实予以暗示
考题
单选题取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。A
1B
2C
3D
5
热门标签
最新试卷
