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单选题
公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行()。
A
全过程介入和监控
B
重点监控
C
事前监控
D
事后监控
参考答案
参考解析
解析：
内部控制机制由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
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考题
单选题一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金，有专门投资机构进行不动产投资经营管理，并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金是（ ）。A
风险投资基金B
对冲基金C
私募股权基金D
不动产投资基金
考题
单选题关于公募基金的定期报告，以下表述正确的是（ ）。A
对于合同生效不足3个月的基金可不编制当期季报B
定期报告包括月度报告、季度报告、半年度报告和年度报告C
年度报告应当在每年结束之日起90日内公告D
半年度报告应当在上半年结束之日起30个工作日内公告
考题
单选题下列关于套利的表述，正确的是（ ）。A
折价套利会导致ETF总份额的增加B
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当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易
考题
单选题在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括（）。A
全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力B
管理层的理念和经营风格C
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考题
单选题（）是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。A
开放式基金B
封闭式基金C
契约型基金D
货币市场基金
考题
单选题某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）。A
单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细B
临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回C
公告变更基金经理D
临时公告变更境外托管人
考题
单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ） 。I. 公司应建立具体的风险控制指标体系II. 风险控制必须覆盖公司的各项业务III. 风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位IV. 风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节A
I、II、III、IVB
I、II、IIIC
II、IIID
II、III、IV
考题
单选题基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。A
不得进行内幕交易B
不得欺诈客户C
不得操纵市场D
不得进行不正当竞争
考题
单选题同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄风险。A
高于B
等于C
低于D
基本接近
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