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单选题
企业销户，如果交回未使用的重要空白凭证，下列说法正确的是（）
A
告知客户自己销毁
B
当客户面剪角作废，装订入传票
C
让客户在柜面上撕毁扔入垃圾桶
D
柜员当客户面剪角作废，扔入垃圾桶
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考题
多选题贷后管理原则贷款人应区分个人贷款的（）、（）、（）等，确定贷款检查的相应方式、内容和频度。贷款人内部审计等部门应对贷款检查职能部门的工作质量进行抽查和评价。A品种B资产C对象D金额
考题
单选题根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。A
公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记B
公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起45日内申请变更登记C
公司减少注册资本的，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记D
公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记
考题
单选题下列描述中，不属于自助设备外挂风险防控措施的是（）A
金融机构要制定规范的管理制度，对自助设备监控发现的异常情况及时采取应对措施B
自助设备应安排专人管理，定期对自助设备的门禁设施、插卡孔、进出钞口、键盘、通信线路等进行检查C
对监控设施实行专人管理、实时监控，没有实现远程监控的，坚持实时回放，及时发现安全隐患D
加强风险防范知识宣传，提高客户安全防范意识
考题
多选题下列关于开户管理的做法，正确的是（）A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，授权他人办理的，应要求出具法定代表人或单位负责人的授权委托书B开户签字环节，有权人可以离柜签字，也可以由他人代签C开立账户业务处理中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人”D客户办理电子银行业务注册、变更业务时，可以委托他人代为办理
考题
多选题按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）A监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的B指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的C案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的D发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的
考题
判断题内控制度要覆盖所有风险点，包括决策、执行、监督全过程，重点岗位、主要风险环节做到相互制约、相互制衡。对新业务、新产品更要事先制定相关规章制度以准确计算和评估风险，防患于未然。A
对B
错
考题
单选题关于柜员卡的风险防控，做法错误的是（）A
营业期间，柜员临时离开岗位，退出操作界面，同时做到人离卡收B
柜员离职及时收回柜员卡，上交上级管理部门，予以作废和注销C
主管柜员授权，将授权密码告诉被授权柜员，由被授权柜员审核原始凭证信息与系统信息是否相符D
柜员按各自权限规范使用、妥善保管柜员卡及密码
考题
多选题根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些明确属于柜台违规行为（）A坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书B应客户要求请自己好友帮忙，并通过好友的账户过渡客户资金C委派会计（授权经理）在授权过程中都应听从网点负责人的指令D柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告
考题
单选题内部控制必须具有（），即各种内部控制制度必须符合国家和监管部门的法律法规，必须具有高度的权威性，必须能真正落到实处，成为所有员工严格遵守的行动指南。A
全面性B
有效性C
权威性D
独立性
考题
多选题调查终结，监督检查部门应当写出调查报告。调查报告应当包括下列内容（）A被调查或检查当事人的基本情况B经调查核实的事实、证据C提出应当给予行政处罚、不予行政处罚、不得给予行政处罚或移送司法机关处理的建议，以及建议的依据D向当事人或者有关人员出示银监会或其派出机构颁发的有效证件
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