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多选题
债券根据券面形态可以分为（　）。
A

实物债券

B

凭证式债券

C

特种债券

D

记帐式债券

参考答案

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考题 单选题下列关于股票性质的说法，正确的是（）。I.股票是有价证券、要式证券II.股票是证权证券、资本证券III.股票是综合权利证券IV.股票是物权证券、债权证券A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。（）A 对B 错
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考题 单选题2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了()的试点。A ETFB QDIIC QFIID RQFII
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考题 单选题资产支持证券的发起机构为（）金融机构。A 银行业B 证券业C 保险业D 信托业
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考题 单选题下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（ ）。①限仓制度②逐日盯市制度③集中交易制度④有负债的结算制度A ①②③B ①②④C ①③④D ②③
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考题 多选题在现代社会中，不常见的公司形式有（）。A股份有限公司B有限责任公司C无限责任公司D两合公司
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考题 单选题关于其他交易场所，以下说法正确的有（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式Ⅱ．场外交易市场包括店头市场Ⅲ．其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场Ⅳ．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题行业协会违反我国反垄断法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处（）以下的罚款。A 二百万元B 一百万元C 五十万元D 三十万元
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考题 单选题甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（ ）股的普通股的表决权。A 1/2B 0C 2/3D 1
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考题 判断题银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。A 对B 错
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考题 单选题证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是（ ）。A 市价委托B 零数委托C 限价委托D 整数委托
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考题 单选题基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A 50B 100C 150D 200
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考题 单选题对( )而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A 股票基金B 混合基金C 货币基金D 债券基金
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考题 单选题根据有关规定，形式主义式证券投资基金在（）要公布一次基金资产的净值。A 每个交易日B 每周C 每个月D 每个季度
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考题 单选题在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。 Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先 Ⅱ.以价格较高的买入申报优先 Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报 Ⅳ.以价格较低的买入申报优先A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 名词解释题配股
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考题 单选题金融市场以（　　）为交易对象。A 实物资产B 货币资产C 金融资产D 无形资产
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考题 单选题基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的，应当（）。A 由基金托管人承担主要责任，由基金管理人承当补充责任B 承担连带责任C 按过错程度承担按份责任
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考题 单选题在一段的涨势中，证券价格随着递增的成交量而上涨，突破前一波的高峰，创下新高后继续上涨，然而此波段证券价格上涨的整个成交量水准却低于前一波段上涨的成交量水准，价突破创新高，量却没突破创新水准量，这说明（）。A 证券价格趋势潜在的反转信号B 证券价格涨势已确定C 证券价格将进入盘整阶段D 证券价格趋势不确定
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考题 判断题公司债券和认股权应当分别符合证券交易所上市条件并应当分别上市交易。（）A 对B 错
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考题 单选题下列关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（ ）。I.约定在一定期限内还本付息II.在证券交易所发行III.在银行间债券市场发行IV.以短期融资为目的A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A 市净率倍数B 市盈率倍数C 市销率倍数D 企业价值/息税前利润倍数
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考题 单选题投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（　　）除外。Ⅰ．股票基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．货币基金Ⅳ．中国证监会规定的其他品种除外A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题在开立证券账户的基本原则中，（　　）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。[2014年3月真题]A 一致性B 真实性C 规范性D 合法性
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考题 单选题中国证监会于（　　）发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。[2013年12月真题]A 2005年9月B 2005年4月C 2001年6月D 2004年1月
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考题 单选题下列哪一项不是股东的综合权利。（　）A 直接处理公司财产B 分配股息红利C 出席股东大会D 参加投票表决
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考题 多选题定向资产管理业务的特点包括（）。A证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B具体的投资方向在资产管理合同中约定C必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D投资范围有限定性和非限定性的区分
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考题 单选题客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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