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单选题
基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是（ ）。
A
监事会
B
董事会
C
董事长
D
股东会
参考答案
参考解析
解析：
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
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考题
单选题（）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。A
伞形基金B
分级基金C
在岸基金D
离岸基金
考题
单选题根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）A
安全保管基金财产B
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D
按照规定监督基金管理人的运作投资
考题
单选题在我国，基金当事人包括（）。A
基金份额持有人、基金管理人与基金托管人B
基金份额持有人、基金监管人与基金销售人C
基金份额持有人、基金销售人与基金托管人D
基金份额持有人、基金管理人与基金销售人
考题
单选题基金存续期信息披露监管包括()。A
对基金募集申请材料进行审核B
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管C
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管D
基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
考题
单选题我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括（ ）。A
交易的业务规则的编制及披露B
主要财务指标的计算及披露C
投资组合报告的编制及披露D
基金净值表现的编制及披露
考题
单选题当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（ ）。A
基金管理公司利益优先的原则B
基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C
基金托管银行利益优先的原则D
基金份额持有人利益优先的原则
考题
单选题（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A
市场风险B
合规风险C
操作风险D
信用风险
考题
单选题根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。A
安全保管基金财产B
办理基金备案手续C
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D
按照规定召集基金份额持有人大会
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