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单选题
（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A

健全性原则

B

有效性原则

C

独立性原则

D

相互制约原则

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考题 单选题某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（　　）以内。[2017年11月真题]A 33.33%B 25%C 30%D 20%
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考题 单选题董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（　　）A 内部环境B 风险应对C 控制活动D 信息与沟通
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考题 单选题下列关于保险产品的说法，错误的是（）。A 保险产品的预期风险和收益水平均低于基金B 随着保险投资产品的丰富，部分保险投资产品在获得保障的同时兼具投资功能C 保险资金更注重资金的安全性，因此禁止将其投资于股票等高风险、高收益品种D 在购买保险投资产品时，客户需要与保险公司签订合同，约定投资期限
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考题 单选题信息披露合规性风险管理主要措施包括（　　）。A 建立信息披露风险责任制B 对宣传推介材料进行合规审核C 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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考题 单选题基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是( )。A 应在执行投资指令后立即报告中国证监会B 应报告中国证监会并按其要求处理C 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告D 应通知管理人后再执行投资指令
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考题 单选题1997年前的“老基金”存在的问题主要表现在（ ）方面。A 发起运作普遍不规范B 大量投向了房地产、企业法人股权C 资产质量普遍不高D 以上都是
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考题 单选题下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。A 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B 侵占、挪用基金财产C 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
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考题 单选题托管协议在（）起生效。A 双方当事人签字盖章之日B 基金成立之日C 基金募集期满之日D 中国证监会批准托管协议之日
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考题 单选题基金财产在法律上具有独立性，法律形式限于（）。A 一项法律形式B 两项法律形式C 无论是哪种法律形式D 三项法律形式
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考题 单选题混合型基金的说法错误的是（）。A 混合型基金是分散风险的工具B 混合型基金的投资收益一定高于债券基金C 混合型基金是将股票基金与债券基金按一定比例配置的基金D 混合型基金要求股票比例不得超过80％
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考题 单选题关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）A 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障C 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的D 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
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考题 单选题基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（　　）个月内进行基金募集。A 1B 3C 6D 12
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考题 单选题根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括（ ）项。Ⅰ.保险经理公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。A美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B开放式基金成为基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散D越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
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考题 单选题下列不属于基金售后服务的是（）。A 定期提供产品净值信息B 提醒客户及时核对交易确认C 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
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考题 单选题基金运作信息披露文件包括（　　）。A 招募说明书B 基金合同C 上市交易公告书D 基金份额发售公告
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考题 单选题内部控制随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则A 合法合规B 全面性C 审慎性D 适时性
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考题 单选题封闭式基金一般至少（　　）披露一次资产净值和份额净值。[2017年9月真题]A 每周B 每日C 每月D 每季
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考题 单选题下列说法中，不正确的是（　　）。A 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B QDII基金份额只能用人民币认购C 目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D 分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
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考题 单选题另类投资基金的投资对象不包括（）。A 大宗商品B 黄金、艺术品C 房地产D 股票、债券
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考题 单选题基金公司内部的监督部门为（　　）。A 产品营销部门B 合规与风险部门C 后台运营部门D 交易部
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考题 单选题证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（）。A 前台业务系统B 后台管理系统C 应用系统的支持系统D 以上全部都是
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考题 单选题（　　）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A QDII基金B LOFC ETFD ETF联接基金
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