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单选题
（）指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。
A

人员敬业原则

B

经营运作公开、透明原则

C

制衡原则

D

基金份额持有人利益优先原则

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更多 “单选题（）指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。A 人员敬业原则B 经营运作公开、透明原则C 制衡原则D 基金份额持有人利益优先原则” 相关考题
考题 单选题资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。A 为市场经济体系有效配置资源B 给金融市场提供流动性，提高了交易成本C 通过专业的管理活动，使投融资更加便利D 对金融资产合理定价
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考题 单选题（　　）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A 事项识别B 风险评估C 风险应对D 控制活动
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考题 单选题基金托管协议是（）。A 基金管理人与基金份额持有人签订的协议B 用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责C 基金管理人与基金登记机构签订的协议D 经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
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考题 单选题基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（）。A 1年B 5年C 3年D 10年
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考题 单选题下列不可以进行上市交易的是（ ）。A 股票型分级基金的母基金份额B 债券型分级基金的母基金份额C 股票型分级基金的A类份额D 债券型分级基金的B类份额
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考题 单选题在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A 投资决策授权制度B 业务交流制度C 投资风险评估与管理制度D 实质性审查制度
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考题 单选题关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（ ）。A 集中资金投资几种股票，以获得超额收益B 集中资金，有利于发挥资金的规模优势C 对证券市场进行动态跟踪与深入分析D 使中小投资者能享受到专业的投资管理服务
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考题 单选题关于基金份额持有人大会，以下表达错误的是（　　）。A 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开B 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开C 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
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考题 单选题下列关于股票型和}昆合型基金赎回费规定的说法，错误的是（）。A 对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产B 对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产C 对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产D 对持续持有期长于6个月的投资人收取不低于0.75%的赎回费，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产
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考题 单选题基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。A 申购B 认购C 转换D 赎回
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考题 单选题QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（ ）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（ ）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。A 基金管理人；基金管理人B 基金管理人；基金托管人C 基金托管人；基金管理人D 基金托管人；基金托管人
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考题 单选题关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是（）。A 我国目前的证券投资基金均为契约型基金B 公司型基金以美国的投资公司为代表C 封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金D 完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成
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考题 单选题目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（　　）。A LOFB 封闭式基金C 货币市场基金D ETF
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考题 单选题下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（）A 为基金投资人以及基金铺售人员提供投资资讯的功能B 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能C 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能D 为投资人提供服务的功能
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考题 单选题公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A 明确责任B 权利制衡C 风险控制D 严格授权
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考题 单选题下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。A 开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B 为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金C 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D 向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
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考题 单选题基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。A 客观性原则B 全面性原则C 及时性原则D 投资人利益优先原则
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考题 单选题基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。A 30日B 90日C 60日D 180日
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考题 单选题我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A 基金托管人B 基金份额持有人C 监管机构D 基金发起人
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考题 单选题（）的发展理念是基金行业的共识。A 投资人利益至上B 基金公司利益至上C 银行利益至上D 销售人员利益至上
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考题 单选题基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存（）年。A 5B 10C 15D 20
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考题 单选题基金销售机构应当履行下列（ ）义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题封闭式基金一般至少（　　）披露一次资产净值和份额净值。[2017年9月真题]A 每周B 每日C 每月D 每季
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考题 单选题对于一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。A 3B 5C 7D 10
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考题 单选题避险策略基金将大部分资金投资于（　　）。A 股票B 货币市场工具C 衍生金融工具D 与基金到期日一致的债券
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考题 单选题基金业协会性质上为( )。A 证券投资人B 证券服务机构C 自律性组织D 证券监管机构
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考题 单选题下列关于开放式基金巨额赎回的描述错误的是()。A 出现巨额赎回时，至少需要接受额度占基金总份额10％的赎回请求B 被延期的赎回请求，在下一开放日办理，并享有优先赎回权C 连续2个开放日以上出现巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回请求D 对于超过基金总份额10％的部分赎回请求，可以延期赎回
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考题 单选题基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了()要求。A 忠诚敬业B 廉洁公正C 客户至上D 专业审慎
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