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单选题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。
A
投资合规风险
B
销售合规性风险
C
信息披露合规性风险
D
反洗钱合规性风险
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。A 投资合规风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险” 相关考题
考题
单选题关于基金销售机构的职责规范，不正确的是()。A
未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B
基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C
基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D
基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
考题
单选题关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（ ）A
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止B
被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C
在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止D
被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
考题
单选题在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）A
明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B
按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C
明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D
严格制定信息系统的管理制度
考题
单选题关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是（ ）。A
为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道B
倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机C
汇集众多小额资金组合投资，降低了直接融资比例D
作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金
考题
多选题客户经理与客户交谈的时候，说话要求（）A语调要低沉、明朗、愉快B声音清晰、段落分明，说话语速要时快时慢，恰如其分C懂得在某些时候停顿，音量大小要适中，配合脸部表情D措辞高雅，发音要正确，加上愉快的笑声
考题
单选题关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A
存在前端收费和后端收费两种模式B
后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C
前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D
前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
考题
单选题关于混合基金的风险，下列说法不正确的有（）。A
混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小B
一般而言，偏股型基金、灵活配置基金的风险较高，但预期收益率也较高C
偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D
股债平衡型、偏股型、偏债型基金中，偏股型基金的风险与收益率较为适中
考题
单选题某基金公司买入某公司6000000股股票，占该上市公司股份51%，当持有股份达到50%时，并没有进行信息披露和停止买入股票，则该基金公司违反了( )信息披露禁止性行为。A
诋毁其他基金管理人B
重大遗漏C
虚假记载D
误导性陈述
考题
单选题属于基金托管人规范行为的有（ ）。A
垫付基金管理人20%的注册资本B
根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产C
单独为基金设立资金和证券账户D
为托管的所有基金设立一个银行存款账户
考题
单选题ETF有（ ）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF级市场的实物申购、赎回。A
最大申购、最大赎回B
最大申购、最小赎回C
最小申购、赎回份额D
最小申购、最大赎回份额
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