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单选题
以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。①政府短期债券②政府长期债券③欧洲美元债券④大面额可转让存单
A
①②③
B
①②
C
③④
D
①②③④
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）A
合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B
净资产不低于1000万元的单位C
金融资产不低于200万元的个人D
最近两年年均收入不低于50万元的个人
考题
多选题证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
考题
单选题下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A
场外交易市场是证券发行的主要场所B
场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C
场外交易市场是证券交易所的必要补充D
场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
考题
单选题下列关于公司设立方式的说法，正确的有（）。 Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于信用公司债券说法正确的是()。
Ⅰ．属于担保证券范畴
Ⅱ．少数大公司经营良好，信誉卓著，也可发行信用公司债券
Ⅲ．发行人实际上是将公司信誉作为担保
Ⅳ．公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列有关股利政策的说法正确的有（）。A指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C送股实质上是留存利润的凝固化和资本D送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
考题
多选题经纪业务内部控制的主要内容包括（）A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等.B加强经纪业务整体规划C加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理D应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度
考题
单选题按照《创业板上市公司证券发行管理办法》，创业板上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开时公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的代销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%A
①③B
②③C
①③④D
①②④
考题
多选题债券票面的基本要素有（）。A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称
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