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单选题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A

2%

B

3%

C

5%

D

10%

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考题 单选题下列关于债券与股票的说法，错误的是()。A 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B 股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C 能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D 发行债券获取的资金属于公司的负债
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考题 单选题目前，交易所按（　　）公布各债券品种的标准券折算率。A 天B 周C 旬D 月
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考题 单选题下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国债专指用于弥补战争费用的国债④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A ①②③④B ①②③C ①②④D ②③④
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考题 不定项题关于政府债券的性质，描述正确的是（）。A政府债券最初是政府弥补赤字的手段B政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具C政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质
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考题 单选题在资本市场上占有重要地位的国债是( )。A 无期限国债B 长期国债C 国库券D 短期国债
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考题 多选题反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。A已实现收益B基金分红C净值增长率D净值增长率标准差
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考题 单选题下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（ ）。A 按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B 可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C 非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D 它是一种附有认购该公司股票权利的债券
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考题 单选题三只乌鸦形态均以（）开盘，以（）收盘。A 跳低；下跌B 跳低；跳高C 跳高；下跌D 跳高；跳高
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考题 单选题公司型基金是按照（）以公司形式组成的。A 公司法B 银行法C 证券法D 信托法
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考题 单选题中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.2-2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（ ）规定。①评级准备，实地调查②初评阶段，评定等级③结果反馈与复评，结果发布④文件存档，跟踪评级A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④
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考题 单选题股票市场行为的表现形式包括()。 ①市场价格 ②成交量 ③价和量的变化 ④完成变化所经历的时间A ①B ②③C ②④D ①②③④
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考题 单选题关于撤单，以下说法正确的有( )。①在委托未成交之前，委托人有权变更委托②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻③委托成交部分不得撤单④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托A ①②B ②③C ①③④D ①②③④
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考题 单选题修正的美式期权也叫作()。 Ⅰ.百慕大期权 Ⅱ.大西洋期权 Ⅲ.欧式期权 Ⅳ.互换期权A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
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考题 单选题1944年布雷顿森林会议后，（　　）成为世界金融中心。A 伦敦B 纽约C 东京D 华盛顿
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考题 单选题证券组合理论体现在以下哪个阶段？（）A 资产负债风险管理阶段B 负债风险管理阶段C 资产风险管理阶段D 全面风险管理阶段
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考题 单选题下列关于可转换债券的说法，正确的是（）。 Ⅰ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格 Ⅱ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格 Ⅲ.我国可转换公司债券应半年或1年付息1次 Ⅳ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A 定期交易B 连续交易C 指令驱动D 报价驱动
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考题 多选题证券公司必须持符合（）的风险控制指标标准。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％B净资本与净资产的比例不得低于50％C净资本与负债的比例不得低于10％D净资产与负债的比例不得低于20％
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考题 单选题以下关于非流通国债说法正确的是()。 Ⅰ．不允许在流通市场上交易的国债 Ⅱ．不能自由转让，可以记名，也可以不记名 Ⅲ．发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构 Ⅳ．以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（ ）对金融市场有着直接、主要的影响。A 财政政策B 收入政策C 货币政策D 经济周期
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考题 单选题关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果，下列说法错误的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．金融期权与金融期货是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本相同Ⅱ．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益Ⅲ．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动带来的利益，因而比金融期货更为有利Ⅳ．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 判断题保险公司的核保机制包括核保选择和核保控制两方面。A 对B 错
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考题 单选题（　　）年，经国务院批准，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。[2013年9月真题]A 1995B 1997C 1998D 1999
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考题 单选题公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为④严重损害投资者合法权益⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查A ①②③④⑤B ①②③④C ①②④D ②③④
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