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单选题
（）绩效考核结果是市场部设置及市场部经理调整的主要依据
A

营销代表

B

团队

C

市场部

D

营销总监

参考答案

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考题 单选题（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A 客户信用资金账户B 客户信用证券账户C 客户信用交易担保资金账户D 客户信用交易担保证券账户
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考题 单选题下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（　　）。[2016年7月真题]A 《期货交易管理条例》B 《中华人民共和国证券法》C 《证券公司监督管理条例》D 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
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考题 单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中国证券业协会统一印制的申请表 Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（）A 证监会B 证券业协会C 基金业协会D 银行业协会
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考题 多选题网上委托系统应采用如下标准建设（）。A至少两条线路接入互联网B采用同一个运营商的线路应通过不同的节点接入C通过防火墙等安全设备与互联网相连D必须通过不同运营商接入
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考题 单选题属于基金巨额赎回的有（） Ⅰ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16％ Ⅱ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11％ Ⅲ．单个开放日基金净赎回申请为上一目基金总份额的8％ Ⅳ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14％A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错误的是（ ）。A 发行数额在200万元以上的B 利用募集的资金进行违法活动的C 转移或者隐瞒所募集资金的D 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
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考题 单选题（）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。A 客户服务总部B 人力资源部C 合规管理总部D 营销管理总部
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考题 单选题下列选项中，属于公开信息的是（） Ⅰ．协会会员基本信息 Ⅱ．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 Ⅲ．会员效力期限内受奖励次数 Ⅳ．从业人员效力期限内受奖励次数A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。A 经总部批准向客户融资融券B 自行决定签约C 自行决定开户D 决定保证金的收取
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考题 单选题上市公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是（　　）。[2016年11月真题]A 变更公司形式B 公司章程的修改C 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法D 公司增加或者减少注册资本
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考题 单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（　　）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。[2012年9月真题]Ⅰ．与客户签署保密协议Ⅱ．实际获知项目内幕信息Ⅲ．对项目立项Ⅳ．进场开展工作A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个Ⅱ．客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户Ⅲ．证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更Ⅳ．证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题申请首次公开发行股票并在科创板上市时，发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（　　），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。A 5%B 10%C 12%D 15%
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考题 单选题参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。A 3B 5C 2D 1
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考题 单选题下列对于公司章程的描述，说法错误的是（ ）。A 公司章程是一种自治性规则B 公司章程是公司治理的重要依据C 公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D 公司章程是公司成立的必要条件
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考题 单选题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A 2B 3C 4D 5
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考题 单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管Ⅲ.非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅳ.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。Ⅰ．战略投资者的名称Ⅱ．认购数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题甲、乙、丙、丁为中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正确的是（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．甲应当具有大学本科以上学历Ⅱ．乙可以在发布的证券研究报告上署名Ⅲ．丙应当具有两年以上的证券从业经历Ⅳ．丁应当具有证券投资顾问资格A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
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考题 单选题项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。A 10日B 15日C 一个月D 两个月
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考题 单选题证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。A 行政扣留B 警告C 罚款D 情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
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考题 单选题资产管理业务实行集中交易制度，所有交易均由（）在部门所设的交易室内实施完成。A 投资总监B 投资经理C 交易员D 投资主办人
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考题 单选题取得证券执业证书的销售人员，连续（ ）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A 一年B 三年C 两年D 半年
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考题 单选题下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ.过失不能构成该罪A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题申购交易性债券以主体评级在（）以上为主。A A+B AA-C AAD AA+
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考题 单选题私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A 1B 3C 4D 6
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