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单选题
以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
A
国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B
所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C
会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D
国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
参考答案
参考解析
解析：
并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。
更多 “单选题以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。A 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者B 所有证券交易所的会员均可参与买断式回购C 会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任D 国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布” 相关考题
考题
单选题以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（ ）。A
信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B
最近两年各项风险控制指标持续符合规定C
同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元D
董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
考题
单选题当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。A
证券公司B
中国证券业协会C
证券交品所D
中国证监会
考题
单选题债券投资风险相对低于股票投资，是因为（ ）。[2014年11月真题]Ⅰ．债券市场价格波动性大，收益率高Ⅱ．债券利息支付先于股息红利分配Ⅲ．债券市场价格相对稳定Ⅳ．倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。
1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
3、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A
1、2、3B
1、2、4C
1、3、4D
2、3、4
考题
单选题实践中，金融机构通常采用（ ）等方法来实现投资适当性管理。[2017年9月真题]Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．代客投资Ⅲ．产品风险评估Ⅳ．充分披露A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A
成交金额最大的3个会员营业部的名称B
股份统计信息C
成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D
成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
考题
单选题货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括()。
Ⅰ.稳定物价
Ⅱ.完全就业
Ⅲ.促进经济增长
Ⅳ.平衡国际收支A
Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）A
规模和期限在任何情况下都可以改变B
规模在任何情况下不可以改变，期限若经受益人大会通过并经管理部门同意可以延长C
期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D
规模和期限若经法定程序认可均可以改变
考题
单选题下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。A
会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主体B
1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会C
会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D
会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告
考题
单选题根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为()。
①投机型
②稳健型
③冒险型
④中庸型A
①②③B
②③④C
①②④D
①③④
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