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单选题
已发行股票的转让流通市场叫做（ ）
A
发行市场
B
一级市场
C
二级市场
D
证券市场
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题开放式基金的注册登记体系模式不包括()。A
基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式B
委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”模式C
委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式D
“内置”和“外置”相结合的模式
考题
单选题经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（）报告。A
公司董事会B
公司监事会C
中国证监会及相关派出机构D
中国证券投资基金业协会
考题
单选题基金销售机构准入条件，不包括（）。A
具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B
财务状况良好，运作规范稳定C
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D
净资产规模达到100亿元
考题
单选题下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。A
基金从业人员不得买卖证券B
公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C
公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
考题
单选题下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。A
公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广B
私募基金只能非公开发售C
私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与D
私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制
考题
单选题销售机构在进行市场细分时应遵循易人原则、可测原则、成长原则等，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.易入原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标Ⅱ.成长原则是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务Ⅲ.识别原则是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不可细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性Ⅳ.利润原则是指销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能够获得一定的利润A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题专业资产管理公司的两个特征是()A
一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B
一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C
一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门D
一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门
考题
单选题下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。A
相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产B
是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C
由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D
禁止挪用
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