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单选题
关于基金从业人员保守秘密职业道德要求，以下理解错误的是（ ）。[2015年12月真题]
A
举报他人违法违规行为与保密要求不冲突
B
原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束
C
保守秘密是基金从业人员的一项法定义务
D
从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕
参考答案
参考解析
解析：
基金从业人员应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。
基金从业人员应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。
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考题
单选题某基金份额注册登记机构成立了一个大数据分析部门，该部门开展业务时，正确的做法是（ ）。A
全公司员工可调取基金注册登记数据，不设置权限限制B
大数据分析部门与注册登记部门实行严格的物理隔离和权限隔离C
大数据分析部门在各基金定期报告发布当天即发布基金分析报告，甚至早于报纸和网站公告基金定期报告的时间D
将公司注册登记系统中所有基金的机构投资人进行分析，出具机构投资人分析报告，每月向客户提供订阅
考题
单选题基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，关于李某的行为以下说法正确的是（ ）。A
李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B
李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C
李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D
李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
考题
单选题基金管理人的内部控制机制的层次包括（） Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（ ）。A
自基金管理人收到准予注册文件之日起6个月内B
募集时间由基金管理人根据市场决定，没有限制C
自基金管理人收蓟准予注册文件之日起1年内D
自基金管理人收到准予注册文件之日起3个月内
考题
单选题以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（ ）A
对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B
对高级管理人员的日常监管C
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D
对日常监管中发现的重大问题进行处置
考题
单选题在社会行为规范中，道德与法律是主要的两种形式，两者是有区别的，关于道德与法律的区别，以下表述正确的是（ ）。A
社会道德建设主要依靠国家强制力保障实施，而法律依靠社会主义舆论、传统习俗等方式来实现其强制力B
法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C
社会法制建设偏重于依靠内化教导机制，社会道德建设则偏重于外化处罚机制D
相比法律，道德的调整手段更多，且均具有强制性
考题
单选题下列关于基金托管人资格的描述，不正确的是()。A
取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B
有安全高效的清算、交割系统C
可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D
净资产和资本充足率符合有关规定
考题
单选题关于债券基金与债券的说法错误的是（）A
投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B
债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C
债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D
债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
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单选题下列关于金融市场的分类正确的是()。A
按交易场所划分为期货市场和现货市场B
按交割时间划分为货币市场和资本市场C
按金融工具划分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D
按交易价段划分为场外市场和场内市场
考题
单选题关于基金销售方式的描述，错误的是（）。A
直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱B
代销机构的营业网点数量众多，受众范围广C
直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限D
以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本
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单选题投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（）来与基金募集相关的最新信息。A
3个月B
6个月C
12个月D
24个月
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