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单选题
甲集团公司持有乙上市公司60%的股份,2016年5月16日(周一),通过交易所采用集中竞价的方式增持了1%的股权,以下相关描述正确的有()。 Ⅰ甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续 Ⅱ甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请 Ⅲ甲集团公司应当在5月17日通知上市公司其购人上市公司股份的行为 Ⅳ乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告 Ⅴ甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析:
《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第63条第2款第3项规定,在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位的,相关投资者可以免于向中国证监会提交豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。第63条第3款规定,相关投资者应在前款规定的权益变动行为完成后3日内就股份增持情况做出公告,律师应就相关投资者权益变动行为发表符合规定的专项核查意见并由上市公司予以披露。相关投资者按照前款第2项、第3项规定采用集中竞价方式增持股份,每累计增持股份比例达到该公司已发行股份的1%的,应当在事实发生之日通知上市公司,由上市公司在次一交易日发布相关股东增持公司股份的进展公告。相关投资者按照前款第3项规定采用集中竞价方式增持股份的,每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2%的,在事实发生当13和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份。 Ⅰ、Ⅱ两项,甲集团公司持有乙上市公司股份已超过50%,其继续增持乙公司股份可以免于向中国证监会提交豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。Ⅲ、Ⅳ两项,甲集团公司通过交易所采用集中竞价的方式增持了1%的股权,应当在事实发生之日即5月16日通知乙上市公司,由乙上市公司在次一交易日即5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告。Ⅴ项,采用集中竞价方式增持股份,每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2%的,在事实发生当日和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份。甲集团公司5月16日仅增持1%,则其在5月17日可以继续增持。
更多 “单选题甲集团公司持有乙上市公司60%的股份,2016年5月16日(周一),通过交易所采用集中竞价的方式增持了1%的股权,以下相关描述正确的有()。 Ⅰ甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续 Ⅱ甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请 Ⅲ甲集团公司应当在5月17日通知上市公司其购人上市公司股份的行为 Ⅳ乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告 Ⅴ甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅲ、ⅣE Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题
单选题上市公司股东发行可交换公司债券,应符合的规定有( )。[2015年9月真题]Ⅰ.公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元Ⅱ.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%Ⅲ.经资信评级机构评级,债券信用级别良好Ⅳ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅴ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,以下说法正确的是( )。Ⅰ.深交所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内,提出首轮审核问询Ⅱ.上市公司存在尚待核实的重大问题,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过三个月Ⅲ.除另有规定,上市公司申请证券发行上市的,深交所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅳ.本所发行上市审核机构按照发行上市申请的先后顺序开始审核Ⅴ.上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题甲公司系乙公司母公司,2009年8月甲公司向乙公司销售一批货物,甲公司确认收入5万元,成本为3万元,期末甲公司未收到乙公司5万元货款。截至期末该批货物乙公司已向外销售了60%,取得销售收入为8万元,结转成本3万元,已收到款项。则以下说法正确的是()。
Ⅰ.合并报表应确认收入8万元
Ⅱ.合并报表应确认成本8万元
Ⅲ.合并报表存货为1.2万元
Ⅳ.合并报表应收账款为5万元A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题外国投资者以股权并购境内公司,根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》,不考虑其他因素,以下说法正确的有( )。Ⅰ.并购后所设外商投资企业注册资本为150万美元的,投资总额不得超过250万美元Ⅱ.并购后所设外商投资企业注册资本为300万美元的,投资总额不得超过600万美元Ⅲ.并购后所设外商投资企业注册资本为1000万美元的,投资总额不得超过2500万美元Ⅳ.并购后所设外商投资企业注册资本为4000万美元的,投资总额不得超过1.2亿美元A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有()。
Ⅰ 经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ 通过风险测评的个人投资者
Ⅲ 社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅳ 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ 净资产不低于人民币1000万元的合伙企业A
Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有()。 Ⅰ发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查 Ⅱ网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份 Ⅲ首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购 Ⅳ网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,每个投资者只能有一个报价 Ⅴ报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅤC
Ⅲ、ⅣD
Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《上市公司收购管理办法》,不考虑其他因素,下列情形为拥有上市公司控制权的有()。 Ⅰ投资者为上市公司持股30%的股东 Ⅱ投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任 Ⅲ投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司董事会的决议产生重大影响 Ⅳ投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响A
ⅠB
ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题非上市公众公司可以向特定对象发行股票,以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有()。 Ⅰ公司的控股股东 Ⅱ持有公司5%股份的股东 Ⅲ持有公司3%股份的股东 Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅴ公司的核心员工A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列各项属于拥有上市公司控制权的有()。 Ⅰ持有上市公司51%股权的股东 Ⅱ通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.o1%股份的自然人 Ⅲ某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近,其持股6%且出任董事长的第一大股东 Ⅳ某上市公司股东为战略投资人,不直接参与公司经营管理,但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任 Ⅴ某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25%A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有( )。[2016年10月真题]Ⅰ.投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ.投资者范围保持不变Ⅲ.无法采用竞价交易Ⅳ.可进行新质押式回购Ⅴ.将面临交易所债券风险提示A
ⅠB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题待偿还余额不得超过企业净资产的40%的非金融企业债务融资工具包括()。 Ⅰ短期融资券 Ⅱ超短期融资券 Ⅲ中期票据 Ⅳ集合票据 Ⅴ非公开定向债务融资工具A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题某上市公司业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标差异幅度达到一定的标准时,上市公司应当以董事会公告的形式致歉。证券交易所对该项差异幅度的认定标准是()。A
40%以上B
30%以上C
20%以上D
10%以上E
5%以上
考题
单选题甲公司为国内一家民营企业,乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司,甲公司在乙公司中未拥有任何权益。则下列说法正确的是( )。A
如果甲公司拟协议收购乙公司20%的股份,甲公司未因此次收购成为乙公司的控股股东,甲公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变动报告书B
如果甲公司拟协议收购乙公司30%的股份,则应当以要约方式进行C
如果甲公司拟协议收购乙公司30%以上的股份,则超过30%的部分,应当改以要约方式进行,依据相关法律、法规免于发出要约的除外D
如果甲公司拟协议收购乙公司20%以上的股份,则超过20%的部分,应当改以要约方式进行,依据相关法律、法规免于发出要约的除外
考题
单选题上市公司召开董事会审议一个议案,甲董事由于出国委托乙董事投票,会议上乙代表甲投了赞成票,并在会议记录上签了乙的名字;丙对该议案表示了质疑或异议,并记录在董事会会议记录上,但是丙仍然投了赞成票,并最终形成决议。最后由于实施该决议给上市公司造成了损失,则以下说法正确的是()。A
甲与乙需承担赔偿责任,丙不需承担赔偿责任B
乙与丙需承担赔偿责任,甲不需承担赔偿责任C
甲与丙需承担赔偿责任,乙不需承担赔偿责任D
甲、乙、丙均需承担赔偿责任
考题
单选题A公司为一家在创业板上市的公司,基于业务发展需要,该公司拟对外发行新股,根据规定,其保荐人对A公司的持续督导的期间为()。A
当年剩余时间B
当年剩余时间及以后的2个完整会计年度C
当年剩余时间及以后的3个完整会计年度D
当年剩余时间及其后1个完整会计年度
考题
单选题保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。
Ⅰ.募集资金使用情况
Ⅱ.委托理财
Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易
Ⅳ.对合并范围内的子公司提供担保
Ⅴ.套期保值业务A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题收购人对上市公司进行收购,收购价款9亿元,以下表述正确的有()。 Ⅰ以现金支付,需要支付履约保证金9亿元 Ⅱ以现金支付,需要支付履约保证金1.8亿元 Ⅲ以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,需将用于支付的价值9亿元的证券交由证券登记结算机构保管 Ⅳ以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,需将用于支付的价值1.8亿元的证券交由证券登记结算机构保管A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某有限责任公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件,则股东可以()。A
请求法院认定该决议无效B
不经他人同意将股份转让C
请求公司以合理价格收购其股权D
请求法院撤销该决议
考题
单选题债务人甲公司以公允价值为7000万元、账面价值为6000万元的存货,偿还账面价值为8000万元的债务给债权人乙公司,增值税税率为17%,增值税由债权人另行支付,乙公司对该项债权计提坏账准备1200万元,甲、乙公司的会计处理正确的是()。 Ⅰ乙冲减资产减值损失200万元 Ⅱ甲确认营业外收入2000万元 Ⅲ甲确认营业外收入1000万元 Ⅳ乙确认营业外支出1000万元 Ⅴ乙冲减坏账准备1200万元 Ⅵ甲确认营业收入7000万元A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅳ
考题
单选题上市公司共11名董事,5名是关联董事,审议关联事项最低出席和最低通过的董事人数为()。
Ⅰ 6、6
Ⅱ 6、5
Ⅲ 4、4
Ⅳ 4、3
Ⅴ 3、3A
ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅤD
Ⅰ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法,正确的有()。 Ⅰ律师担任发行人的外部监事,该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务 Ⅱ律师在出具法律意见时,对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务,对其他业务事项履行普通人一般的注意义务 Ⅲ同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托,为发行人、保荐机构出具法律意见 Ⅳ同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时,另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见 Ⅴ同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时,将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具,供保荐机构作为自己履行法定职责的依据A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票的下列情形中,应当中止发行的有( )。Ⅰ.公开发行股票数量在4亿股以上的,剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为15家Ⅱ.公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家Ⅲ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量Ⅴ.网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计为本次公开发行数量的60%A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于期权价格的表述正确的有( )。Ⅰ.一般来说,权利期限越长,期权价格越高Ⅱ.期权价格与基础资产价格的波动性呈正相关Ⅲ.基础资产分红的时候,若协定价格不调整,则分红会使看涨期权的价格下跌,看跌期权的价格上涨Ⅳ.市场利率越高,期权价格越高A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题某股份有限公司的董事会由11人组成,其中董事长1人,副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中,不符合规定的有()。
Ⅰ 因董事长不能出席会议,由董事长指定的某位副董事长王某主持该次会议
Ⅱ 通过了增加公司注册资本的决议
Ⅲ 通过了解聘公司现任总经理,由独立董事王某兼任总经理的决议
Ⅳ 会议所有决议事项载入会议记录后,由主持会议的副董事长王某和记录员签名
Ⅴ 决定公司发行5000万元的3年期公司债券A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题以下各业务中,关于聘请财务顾问的说法正确的有( )。Ⅰ.上市公司发行股份购买资产,未构成重大资产重组,应当聘请独立财务顾问Ⅱ.上市公司以现金购买资产,构成重大资产重组,应当聘请独立财务顾问Ⅲ.上市公司重大资产重组构成关联交易的,独立董事应当另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见Ⅳ.上市公司要约收购过程中,被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问对收购人的主体资格,资信情况及收购意图等提出专业意见Ⅴ.投资者通过大宗交易取得上市公司已发行股份的18%,成为上市公司第一大股东,该投资者无需聘请财务顾问A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的,在变更受托管理人之前,中国证监会可以临时指定()承担受托管理职责,直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。A
中证中小投资者服务中心有限责任公司B
中国证券投资者保护基金C
中国证券金融服务股份有限公司D
监管评级不低于AA的证券公司
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