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单选题
下列报告中，必须每季度定期公布的是（　　）。
A

基金投资组合报告

B

基金公开说明书

C

内部监察报告

D

基金净值公告

参考答案

参考解析
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考题 单选题基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.细化分类和管理义务Ⅱ.特别的注意义务Ⅲ.举证责任倒置原则Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题资产管理业务主要涉及（ ）。Ⅰ.债权关系Ⅱ.信托关系Ⅲ.股权关系Ⅳ.委托代理关系A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题合规文化建设是（ ）的一部分。A 合规风险管理和企业文化建设B 职业道德建设C 企业规章制度D 企业行为规范
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考题 单选题如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A 7B 10C 15D 30
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考题 单选题不追求取得超越市场表现的基金是()。A 指数型基金B 主动型基金C 灵活配置基金D 积极成长基金
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考题 单选题关于ETF基金上市交易价格的涨跌幅限制，以下表述正确的是（ ）。A 上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%B 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C 上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制D 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
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考题 单选题销售机构在进行市场细分时，遵循的()是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。A 易入原则B 可测原则C 成长原则D 利润原则
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考题 单选题基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A 3B 10C 15D 20
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考题 单选题下列不属于价值型股票的是()。A 蓝筹股B 同期型股票C 收益型股票D 逆势型股票
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考题 单选题下列不属于基金宣传材料禁止性规定的是（　）。A 预测基金的投资业绩B 承诺收益或承诺承担损失C 登载单位或个人推荐性文字D 登载基金公司介绍
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考题 单选题根据规定，中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）予以书面确认。A 3个工作日内B 5个工作日内C 10个工作日内D 15个工作日内
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考题 单选题投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A T+1B T+2C T+3D T
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考题 单选题下列选项不属于基金管理人内部控制机构四个层次的是（ ）。A 员工自律B 各部门主管的检查监督C 公司管理层对人员和业务的监督控制D 证监会对业务的监督管理
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考题 单选题高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（ ）。Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人Ⅱ.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，而且能提供相关证明的自然人Ⅲ.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题以下哪项内容是基金销售机构向基金投资人推荐基金产品的重要依据（ ）。A 基金经理过往从业经历B 基金产品风险评价结果C 基金产品过往业绩D 基金产品现有规模
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考题 单选题目前世界证券投资基金的主流产品是()。A 股票基金B 公司型基金C 开放式基金D 公募基金
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考题 单选题下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有（　　）。A 发起式基金B 跨境ETFC 分级基金D 混合基金
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考题 单选题基金公司前台的目标是（）。A 客户满意度最大化B 保证基金管理人战略的实施与效果C 公司利润最大化D 保障公司为客户提供服务的持续性
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考题 单选题下列关于保本基金的表述，不正确的是（）。A 在任意时点保证投资者本金安全B 投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报C 保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报D 采用投资组合保险策略
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考题 单选题（）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A 非现场检查B 日常检查C 现场检查D 年度检查
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考题 单选题基金管理人应当在基金（ ）报告和基金（ ）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。A 季度；半年度B 半年度；年度C 季度：年度D 半年度；季度
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考题 单选题（　　）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A 事项识别B 风险评估C 风险应对D 控制活动
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考题 单选题基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。A 控制环境B 内部监控C 控制活动D 信息沟通
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考题 单选题下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在（）起有权赎回该部分的基金份额。A TT+1B T+1T+2C T+1T+1D T+2T+2
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考题 不定项题QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括（　）。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法
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考题 单选题投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A T+OB T+1C T+2D T+3
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考题 单选题基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了()要求。A 忠诚敬业B 廉洁公正C 客户至上D 专业审慎
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