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单选题
自营业务部门负责人离任前,应由(  )进行审计。
A

稽核部门

B

资产管理部门

C

资产管理里部门

D

经纪业务部门


参考答案

参考解析
解析:
根据《证券公司证券自营业务指引》第二十六条规定,自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。
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考题 根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号),离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行( )的原则。聘用外部审计机构进行审计的,可适当延长审计时间。A、先审计后离任B、先离任后审计C、离任审计同时进行D、审计结束一个月内不得离任

考题 基层机构网点负责人进行轮岗后,不必再对其实施离任审计。() 此题为判断题(对,错)。

考题 自营业务关键岗位人员离任前,应当由会计部门进行审计。( )

考题 离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行( )的原则。A.先审计后离任B.先离任后审计C.边审计边离任D.以上均可

考题 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前,应当由监管部门进行审计。()

考题 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,( )对离任审计报告签字确认。A、财务经理 B、公司总经理 C、人事经理 D、首席风险官

考题 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。A.财务经理 B.公司总经理 C.人事经理 D.首席风险官

考题 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自(  )起自动失效。A.离任之日 B.离任前一日 C.离任后一日 D.提出离职之日

考题 ()是指因职务变动,包括提职、•调动、转业、退役、免职等情况不再担任原职务而对其在职期间履行经济责任情况进行的离任前审计。A、任期经济责任审计B、离任经济责任审计C、专项经济责任审计D、任职经济责任审计

考题 领导干部离任前一年内已经审计的,一般情况下,不在进行审计。

考题 对离任大队主官的经济责任审计,应当坚持()的原则。A、现离任、后审计B、边离任、边审计C、先审计、后离任D、根据需要审计

考题 基层机构网点负责人进行轮岗后,不必再对其实施离任审计。

考题 自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()

考题 证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、3个月B、6个月C、1年D、2年

考题 经济责任审计只对领导干部进行离任审计。

考题 各级要坚持离任审计制度,()离任前必须进行审计。A、军政主要领导B、分管后勤的领导C、后勤部(处)长D、财务部门负责人

考题 对离任领导干部的经济责任审计,应当()。A、先审计,后离任B、先离任,后审计C、边审计,边离任D、以上均可

考题 领导干部在()前,应当进行离任经济责任审计。A、转任B、免职C、辞职D、退休

考题 离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行先离任后审计的原则。

考题 离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行先审计后离任的原则。确有理由不能事先审计的,应当在审计对象离任5个月内完成审计并出具审计报告。聘用外部审计机构进行审计的,可适当延长审计时间,但最长不得超过6个月。

考题 离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行()的原则。A、先审计后离任B、先离任后审计C、边审计边离任D、以上均可

考题 融资性担保公司董事会或监督管理部门(岗位)应对董事长或其经营负责人实施年度专项审计。审计结果应向董事会、股东会或股东大会报告,并报所在地行业主管部门备案。主要负责人离任时,须进行离任审计。

考题 单选题离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行()的原则。A 先审计后离任B 先离任后审计C 边审计边离任D 以上均可

考题 判断题基层机构网点负责人进行轮岗后,不必再对其实施离任审计。A 对B 错

考题 判断题领导干部离任前一年内已经审计的,一般情况下,不在进行审计。A 对B 错

考题 单选题各级要坚持离任审计制度,()离任前必须进行审计。A 军政主要领导B 分管后勤的领导C 后勤部(处)长D 财务部门负责人