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多选题
某股份有限公司拟申请股票上市，下列选项中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A
公司股本总额为人民币5000万元
B
公司最近8年无重大违法行为
C
公司最近8年财务会计报告无虚假记载
D
股票经中国证监会核准已公开发行
参考答案
参考解析
解析：
A项，公司股本总额不少于“3000万元”即可；BC两项，公司最近3年无重大违法行为、财务会计报告无虚假记载即可。
A项，公司股本总额不少于“3000万元”即可；BC两项，公司最近3年无重大违法行为、财务会计报告无虚假记载即可。
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考题
根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是( )。A．公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请B．公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请C．公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请D．公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B.乙上市公司向所有现有股东配股
C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让
D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
考题
根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
考题
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。
A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵该股票交易价格
B.证券公司经理邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司发展前景良好，建议其朋友于某购买该股票
C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和证券交易量
D.郭某与戴某串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和证券交易量
考题
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市
考题
（2006年）根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。A.公司股本总额不少于人民币5000万元
B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
考题
（2014年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B.乙上市公司向所有现有股东配股
C.有30名股东的丙股份有限公司拟将其股票公开转让
D.有199名股东的丁股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，正确的有（ ）。A.存托凭证发行法律关系中的主体包括基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人
B.试点红筹企业可以在境内资本市场发行存托凭证上市
C.具备股票发行上市条件的试点红筹企业可以申请在境内发行股票上市
D.境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市
考题
下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。
Ⅰ．申请首次公开发行股票并上市
Ⅱ．申请资产重组
Ⅲ．申请公开发行可转换为股票的公司债券
Ⅳ．申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。A、股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的B、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的C、股票公开转让，股东超过200人的D、股票公开转让，股东未超过200人的
考题
单选题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。A
王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；B
王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；C
王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；D
王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。A公司股本总额不少于人民币5000万元B公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上C公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有（ ）。A股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件B公开转让的非上市公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管C非上市公众公司定向发行都必须经过中国证监会的核准D非上市公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票
考题
多选题某公司拟申请股票上市，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合股票上市条件的有（）A该公司股本总额为人民币5000万元B该公司公开发行的股份为公司股份总数的20%C公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
考题
多选题下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有（ ）。A甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%B乙证券公司的从业人员张某，在任职期间，买卖甲上市公司的股票，乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系C丙证券公司因购入包销售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份，丙证券公司在第4个月将其全部转让D为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票
考题
多选题某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）A基金合同期限为4年B基金持有人为1001人C基金募集金额为3亿元人民币D符合基金份额上市交易规则规定的其他条件
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B乙上市公司向所有现有股东配股C有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让D有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
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