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单选题
集合计划成立应当具备下列条件（ ）。Ⅰ．客户人数在200人以下并不少于2人Ⅱ．客户人数在200人以下并不少于3人Ⅲ．50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币Ⅳ．50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题集合计划成立应当具备下列条件（ ）。Ⅰ．客户人数在200人以下并不少于2人Ⅱ．客户人数在200人以下并不少于3人Ⅲ．50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币Ⅳ．50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ” 相关考题
考题
单选题下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（ ）。A
除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管B
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则C
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动D
募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。
考题
单选题关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。A
是证券投资咨询业务的一种基本形式B
向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务C
直接或间接获取经济利益的经营活动D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
考题
单选题以下关于证券账户，变更和注销的说法中错误的是（ ）。A
投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B
投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C
证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D
自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
考题
单选题下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于有限责任公司组织机构的描述，错误的是（ ）。A
一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B
股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C
一人有限责任公司也要设股东会D
国有独资有限责任公司，其组织机构为董事会和监事会
考题
单选题下列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A
收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B
收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让D
收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
考题
单选题下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务Ⅱ.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务Ⅲ.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明Ⅳ.发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。A
我国的公司法法律体系以《公司法》为核心B
最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C
《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D
实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
考题
单选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B
首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C
发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D
如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险
考题
单选题《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合（ ）。Ⅰ.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险Ⅱ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅲ.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅳ.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。A营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准B营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准C营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户D营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
考题
单选题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A
②③④B
①②C
①②③D
①②③④
考题
单选题根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。[2017年4月真题]A
10日B
15日C
30日D
45日
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构B
公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好C
公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可D
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
考题
单选题在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．客户维持担保比例不得低于150%Ⅱ．客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%Ⅲ．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券Ⅳ．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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