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单选题
1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题，并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。
A

规则D

B

条例144A

C

条例S-X

D

规则S

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考题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。A．发行人的董事B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司的高级管理人员D．保荐人
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考题 债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（ ）内容的定期报告，并予以公布。 A．发行人概况 B．发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告 C．已发行债券变动情况 D．证券交易所要求的其他事项
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考题 提交发行申请文件前的尽职调查应达到（ ）目的。A．充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D．保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
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考题 依《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。A 国务院证券监督管理机构B 证券交易所C 发行人与证券交易所协商D 发行人与承销的证券公司协商
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考题 我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）A．发行人的董事B．持有公司4％股份的股东C．发行人控股的公司的董事D．持有公司5％以上股份的股东的董事
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考题 根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的D.发行人申请非公开发行新股的
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考题 ( )是证券法律制度的核心任务。A.保证证券发行人能够筹集到所需资金B.保证证券交易价格的稳定C.促进证券经营机构的不断壮大D.保护投资者的合法权益
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考题 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券市场主体的有()。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．证券交易场所
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考题 《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（　　）。 A.发行人的董事 B.持有公司4%股份的股东 C.发行人控股的公司的董事 D.持有公司5%以上股份的股东
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考题 根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是（ ）。A.发行人的董事 B.持有公司5％以上股份的法人股东中的董事 C.发行人的保荐人 D.发行人实际控制的公司的财务科副科长
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考题 发行人应根据《证券法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。()
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考题 提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。A:充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D:保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
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考题 《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。”A:发行人与承销的证券公司协商 B:承销的证券公司 C:发行人 D:证券交易所
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考题 根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人员的是 （ ）A.发行人的董事会秘书甲 B.持有发行人 8%股份的股东乙 C.发行人投资参股 10%公司的董事丙 D.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丁
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考题 根据证券法律制度的规定，出现下列（）情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。A、发行人增资B、发行人不能按期支付本息C、拟变更债券受托管理人D、保证人或者担保物发生重大变化
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考题 1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题，并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。A、规则DB、条例144AC、条例S-XD、规则S
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考题 根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）
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考题 债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告，并予以公布。A、发行人概况B、发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告C、已发行债券变动情况D、证券交易所要求的其他事项
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考题 单选题保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容()。 Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ.相关承诺事项A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据我国证券法律制度的规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。A 发行人B 承销的证券公司C 发行人与承销的证券公司D 证券监督管理委员会
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考题 单选题1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题，并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。A 规则DB 条例144AC 条例S-XD 规则S
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考题 单选题《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。A 发行人B 承销的证券公司C 发行人与承销的证券公司D 证券监督管理委员会
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考题 多选题根据证券法律制度的规定，出现下列()情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。A发行人增资B发行人不能按期支付本息C拟变更债券受托管理人D保证人或者担保物发生重大变化
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考题 多选题根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A甲为发行人的副经理B乙为持有公司5％以上股份的股东的监事C丙为发行人控股公司的董事D丁为发行人的实际控制人的监事
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考题 多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（　　）。[2012年真题]A负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲B中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙C为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙D通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
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考题 单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.非法获得内幕信息的人Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是()。Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.公司的实际控制人 Ⅲ.发行人控股公司的监事 Ⅳ.持有公司3%以上股份的自然人A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题根据证券法律制度的规定，下列关于证券欺诈发行说法正确的是（　　）。A发行人欺诈发行的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易B发行人因欺诈发行给投资者造成损失的，其董事、监事、高级管理人员若不能够证明自己没有过错，则应当与发行人承担连带赔偿责任C发行人因欺诈发行给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以先行赔付投资者，然后可再向发行人以及其他连带责任人追偿D发行人欺诈发行并上市的，证监会可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券
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