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单选题
诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。
A
1
B
3
C
5
D
10
参考答案
参考解析
解析：
奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
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考题
单选题下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是（）。A
一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B
一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升C
由于巨大的外贸顺差和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值D
人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力
考题
单选题关于利率期货，下列说法正确的有()。
1、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的，固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般为反向关系
2、以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种
3、在国债期货暂停交易18年之后，中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约
4、常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等A
1、2、3、4B
1、2、3C
1、3、4D
2、3、4
考题
单选题证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。A
资产管理业务B
证券自营业务C
财务顾问业务D
证券代理业务
考题
单选题下列说法中正确的是（ ）。A
基金的表现仅需看回报率B
与大规模基金相比，规模较小的基金的平均成本更低C
规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险D
基金规模越大，被投资股票的流动性越强
考题
多选题募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：（）A承担全部募集费用B30天内将所募集资金退还基金投资人C30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资D30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基E30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人
考题
单选题证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。A
证券承销业务B
保荐业务C
投资咨询业务D
证券资产管理业务
考题
单选题下列选项中，说法正确的是（）。A
证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B
证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D
证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌
考题
单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的案件包括( )。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ.有健全的内部管理制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅲ 、Ⅳ
考题
单选题经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为（ ）。A
QDIIB
RQFIIC
ETFD
QFII
考题
多选题证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（）。A风险收益匹配原则B契约约束条件下的投资分散化原则C现代资产组合理论指导下的投资组合原则D注重研究和理解资本市场历史规律的原则
考题
单选题从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是（）。A
针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制B
针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制C
针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制D
针对存款设定“久期×额度”指标进行控制
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