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单选题
基金信息披露制度中，（）属于部门规章性文件。
A
《证券投资基金法》
B
《证券投资基金信息披露管理办法》
C
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
D
《证券交易所业务规章》
参考答案
参考解析
解析：
《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章，《证券投资基金法》属于国家法律，《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为规范性文件，《证券交易所业务规章》属于自律性规则。
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考题
单选题合规管理部门的基本职责不包括（ ）。A
持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议B
实施充分且有代表性的压力评估和测试C
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D
审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
考题
单选题守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规的“法”和“规”是指（）。A
规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章B
基金合同C
基金服务机构的行业自律D
基金托管协议
考题
单选题关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。A
证券公司不能开展基金代销业务B
证券交易所可以开展基金代销业务C
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考题
单选题关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（ ）。A
基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任B
基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统C
基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付D
基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
考题
多选题根据当今出版工作实际来分析，将“用机械或化学之方法印刷图书”作为“出版”的定义，其不妥之处在于（）等。A未提“以读者为中心”B缺少编辑环节C“印刷”不足以概括各种复制手段D未提作者的创作E只讲图书，未提及其他出版物
考题
单选题（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A
基金销售适用性B
基金销售收益性C
基金销售风险性D
基金销售搭配性
考题
单选题下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。A
从业人员要无条件地为企业保守秘密B
遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C
说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D
工作既要出工，也要出力
考题
单选题基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（ ）发布基金合同生效公告。A
当日B
次日C
第三日D
第五日
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