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单选题
ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。Ⅰ．投资人用于申购赎回的对价不同Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同Ⅳ．投资人适用的费率不同
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ
参考答案
参考解析
解析：
LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购和赎回的标的不同：ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价；②申购和赎回的场所不同；③对申购和赎回限制不同；④基金投资策略不同；⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常每1天只提供1次或几次基金净值报价。
LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购和赎回的标的不同：ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价；②申购和赎回的场所不同；③对申购和赎回限制不同；④基金投资策略不同；⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常每1天只提供1次或几次基金净值报价。
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单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括()。A
对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B
对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法C
对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D
以上全部都是
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ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题下列关于督察长执业素质和行为规范，表述错误的是（）。A
可以授权他人代为履行职责B
诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C
3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历D
对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
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单选题当开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。A
管理人可以接受全额赎回申请B
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巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，说明有关处理方法D
管理人可以暂停接受赎回申请
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单选题规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴，下列有关说法错误的是（ ）A
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