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单选题
公司型基金的持有人是基金公司的（）。
A
债权人
B
受益人
C
委托人
D
股东
参考答案
参考解析
解析：
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考题
多选题（）是属于证券业从业人员的保证行为。A团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾B努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私
考题
单选题场外市场的特征具有()。
①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求
②信息披露要求较低，监管较为宽松
③交易制度通常采用竞价交易制度
④交易制度通常采用做市商制度A
①②③B
①②④C
②③④D
①③④
考题
单选题下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。A
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C
负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D
中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
考题
单选题下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是（ ）。A
国内首家证券交易市场B
交易采用电脑自动撮合成立的方式C
上海证券交易所成立于1992年11月26日D
交易时间为每周一至周五
考题
单选题在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题与直接融资相比，间接融资的优势有（）。Ⅰ.受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置Ⅱ.通过发行长期债券和发行股票，有利于筹集稳定的、可以长期使用的投资资金Ⅲ.有利于降低信息成本和合约成本Ⅳ.保密性较强A
Ⅱ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。A
“一切为客户着想”，满足客户的一切要求B
努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则C
准确执行客户指令，为客户保密D
努力钻研业务，提高业务水平和工作效率
考题
单选题金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下()特点。
①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让
③我国金融债券的发行对象主要是个人
④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题下列关于委托指令有效期间的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效 Ⅱ.委托指令未能全部成交，委托指令失效 Ⅲ.委托有效期满，委托指令自然失效 Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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