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单选题
期货交易法之施行日期，经行政院核定为（）
A
八十六年一月一日
B
八十六年六月一日
C
八十六年九月一日
D
八十六年十二月一日
参考答案
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解析：
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考题
判断题公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利;索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A
对B
错
考题
单选题申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A
外交部B
公证机构C
国务院教育行政部门D
国务院期货监督管理机构
考题
多选题关于推荐人，描述正确的是()。A推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人C拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
考题
单选题甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。A
利用信息优势联合，操纵期货交易价格B
集中资金优势，操纵期货交易价格C
连续买卖合约，操纵期货交易价格D
利用持仓优势，操纵期货交易价格
考题
单选题下列关于期货保证金的表述，不正确的是（ ）。[2010年9月真题]A
非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B
非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有C
非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D
非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
考题
单选题根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（ ）。[2012年9月真题]A
十年以上有期徒刑B
三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C
拘役D
三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
考题
单选题截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：
该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。A
管理费用B
财务费用C
投资收益D
营业成本
考题
多选题申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。A具有期货从业人员资格B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C通过中国证监会认可的资质测试D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
考题
单选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A
3个B
4个C
5个D
6个
考题
单选题李某为某私营医院普通采购员，在一次采购药品的过程中收受了5万元回扣，后并未上交，李某的行为()。A
构成受贿罪B
构成非国家工作人员受贿罪C
构成侵占罪D
不构成犯罪，应受行政处罚
考题
单选题有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到()亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。A
8B
10C
6D
15
考题
多选题根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则。A执业过程中B其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后C调任所在期货经营机构的其他部门后D调离所在期货经营机构后
考题
多选题刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B不得以他人名义参与期货交易C除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
考题
不定项题下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。A期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历B投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录C期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定D投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录
考题
多选题期货交易所对于因未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下（ ）情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％。A期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失
考题
多选题下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是（ ）。[2010年9月真题]A期货交易所设立分所，可以事后向中国证监会报告B期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准C期货交易所应当设立分所D期货交易所不得设立分所
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