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为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

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考题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内，不得购买或者持有该股票，但在该承销期满之后，可以购买或持有该股票。 ( )A．正确B．错误
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考题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。( )A．正确B．错误
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考题 为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担( )。A．按份责任B．刑事责任C．民事责任D．连带责任
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考题 为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 为股票发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员,违反《证券法》的规定,买卖股票的( )。A．依法处理非法获得的股票B．没收违法所得C．处以所买卖的股票等值以下的罚款D．依法追究刑事责任
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考题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（ ）
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考题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内，不得购买或者持有该股票，但在该承销期满之后，可以购买或持有该票。 （ ）
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考题 为上市公司出具审计报告、资产评估报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。( )
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考题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内和期满后()内，不得购买或者持有该股票A、1个月B、3个月C、6个月D、1年
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考题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开之后6个月内，不得买卖该种股票。()此题为判断题(对，错)。
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考题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?(　　)A.在该股票承销期内B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前C.在该股票承销期内及期满后6个月内D.上述文件公开后5个工作日内
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考题 依照《证依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D任何人依照《证券法》，
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考题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。（ ）A. 6个月B. 3个月C. 5日D. 半年
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考题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得买卖该股票。 A. 3 B. 6 C. 12 D. 4
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考题 下列关于限制和禁止的证券交易行为的表述中，不符合规定的是（ ）。 A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票 B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后3日内，不得买卖该种股票 C、上市公司持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有 D、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，可以在6个月内卖出该股票
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考题 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.准确性 Ⅲ.规范性 Ⅳ.完整性A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.准确性 Ⅲ.规范性 Ⅳ.完整性A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 关于资产评估，以下正确的有（　）。A. 未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B. 为股票发行出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票 C. 为上市公司出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内， 不得买卖该种股票 D. 为股票的发行. 上市. 交易出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款 E. 以上属于经济法对资产评估做出的规定
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考题 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。
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考题 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。A、2B、3C、4D、5
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考题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（）A、在该股票承销期间B、在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前C、在该股票承销期内及期满后6个月内D、上述文件公开后5个工作日内
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考题 为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。（）
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考题 判断题为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。A 对B 错
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考题 多选题根据《证券法》的规定，为股票的发行、上市、交易出具（　　）等文件的证券服务机构和人员，违反法律规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。A审计报告B资产评估报告C法律意见书D招股说明书
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考题 判断题为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后3个月内，不得买卖该种股票。A 对B 错
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考题 单选题为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。A 3B 6C 12D 9
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考题 单选题为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　　）个月内，不得买卖该种股票。A 3B 6C 9D 12
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