期货法律法规中的管理条例和管理办法有什么区别

发布时间：2020-02-23

在期货从业考试中，期货法律法规这门考试的教材是比较特殊的。一般正常的教材是按照章节目来进行编写的，而期货法律法规的考试用书则是各种部门规章文件的法律条款的汇编。因此他严格上来说不属于教材。那么法律法规参考教材中，这些管理条例和管理办法之间有什么层级关系，又有哪些区别，一起来了解一下吧！

1、我国法律层次分布情况为：

法律>行政法规>部门规章>地方性法规（根据行政级别也有高低）>自治条例和单行条例。

而我国证券市场的法律法规体，是以《中华人民共和国证券法》为核心，主要包括五级，分别是相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则。

2、证券市场的法律层级：

法律

由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件

文件名：XXX法

行政法规

国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。

文件名：XXX管理条例，XXX管理暂行办法。

部门规章

由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构，制定的各类规范性文件。文件名：XXX管理办法，XXX规定。

规范性文件

有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。

文件名：XXX指引，XXX准则，XXX规范，XXX暂行办法

行业自律规则

行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

文件名：XXX规则，XX（自律组织名字）管理办法/规范/指引/指南

期货法律法规的教材也是按照这个层次来进行的汇编。一共分为四个部分。

科目分布

文件内容

一、行政法规

《期货交易管理条例》只有一个文件，国务院发布，监管机构使用的也是：国务院期货监督管理机构。

二、部门规章与规范性文件

涉及的文件内容比较多。主要是对期货交易所和期货公司的管理规定。监管机构使用的是：中国证监会。

三、协会自律规则

主要是对从业人员的规范，文件相对较少。机构为：中国期货业协会。

四、其他

期货相关规定在刑法中的摘选，以及期货纠纷案的问题。机构为：中级人民法院。

以上为期货法律法规教材中涉及的法律文件层级的问题。考试中不会考这个部分，但对这部分内容有一定了解的基础上，能方便科目的学习和理解。

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（ ）年。

A.2
B.3
C.5
D.6
答案：C
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条，风险监管报表的保存期限应当不少于5年。故本题答案为C。
某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的说法，正确的是()。

A.该事业单位不得进行期货交易
B.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚
答案：A,C
解析：
根据《期货交易管理条例》第25条第1项的规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。

A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签