申请证券期货投资咨询从业资格的机构,有哪些条件?跟我来看看!

发布时间:2020-08-29


备考期货从业资格考试的小伙伴们,今天51题库考试学习网来给你们带来申请证券期货投资咨询从业资格的机构有哪些条件等相关拓展知识,请感兴趣的小伙伴们跟着51题库考试学习网的脚步一起看看!

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

2、有100万元人民币以上的注册资本;

3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

4、有公司章程;

5、有健全的内部管理制度;

6、具备中国证监会要求的其他条件。

证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法上述规定的条件,方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。其他从事咨询业务的机构,符合本办法上述规定的条件的,可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

希望以上的拓展知识对备考的小伙伴们会有一定的帮助!

接下来51题库考试学习网将给大家分享一些期货从业资格考试高分复习技巧:

第一点复习技巧:找准核心内容,抓住重点

相信大家在备考期货从业资格考试的时候,已经对期货从业资格考试有了初步的解了,期货从业资格考试各科目的试题都是客观题,同时考查的内容是比较宽泛的,要想能够抓住期货从业资格考试的每一个核心知识点,51题库考试学习网建议大家根据最新的考试大纲来学习,这样学习起来,也会比较的轻松,知识脉络也会比较的清晰。

第二点复习技巧:善于总结做题的规律

51题库考试学习网建议各位在临近考试的两周内一定要多做题,特别是历年的真题,不妨做上4-5套,这时候你就会发现原来这5套题中有很多的知识点是重合的,这时候你就要注意了,这些重合的知识点必然是教材中的重点内容,是我们一定要掌握的。长此以往下去,相信你会有很大的收获的。

好的,以上就是51题库考试学习网今天带来的所有内容,如果有想要了解更多考试资讯的小伙伴,请及时关注51题库考试学习网!预祝大家顺利通过考试。


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以( )。

A.为客户提供结算与交割服务
B.代理客户进行期货交易
C.代期货公司收付客户期货保证金
D.提供期货行情信息和交易设施
答案:D
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息和交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

期货交易所实行当日无负债结算制度,应当在( )及时将结算结果通知会员。

A.三个交易日内
B.两个交易日内
C.下一交易日开市前
D.当日
答案:D
解析:
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

以下选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。

A.期权
B.期货
C.证券投资基金
D.股票
答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第六十七条规定,资产管理业务的投资范围包括:(一)期货、期权及其他金融衍生产品;(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;(三)中国证监会认可的其他投资品种。

某股票当前市场价格为64.00港元,该股票看涨期权的执行价格为67.50港元,权利金为2.30港元,其内涵价值为( )港元。

A.61.7
B.0
C.-3.5
D.3.5
答案:B
解析:
看涨期权的内涵价值=标的物的市场价格-执行价格=64-67.5=-3.5<0,则内涵价值为0。

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