上海2019年期货从业资格考试报名条件有哪些

发布时间：2019-01-06

  （一）报名参加期货从业资格考试的人员，应当符合下列条件：

  1.年满 18 周岁；

  2.具有完全民事行为能力；

  3.具有高中以上文化程度；

  4.中国证监会规定的其他条件。


  （二）报名参加“期货投资分析”考试的人员，应当符合下列条件：

  1.年满18周岁；

  2.具有完全民事行为能力；

  3.已取得期货从业人员资格考试合格证；

  4.具有大学本科及以上学历或者本科在读；

  5.中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。 ( )

答案：错
解析：
《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。

A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地
答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行（ ）的处罚。 A．责令改正 B．给予警告 C．责令停业整顿 D．没收违法所得

正确答案：ABD
根据《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：①向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；⑤向客户提供虚假成交回报的。 
张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。

A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待
答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签