2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-06-02)

发布时间：2020-06-02

---

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施【选择题】

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券投资基金暂行管理办法》

D.《基金运作管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协，协议应当包括（）。Ⅰ.收费标准和支付方式Ⅱ.证券投资顾问服务的方式Ⅲ.争议或者纠纷解决方式Ⅳ.自签订协议之日起15个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（Ⅱ项正确）（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（Ⅰ项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（Ⅲ项正确）（6）终止或者解除协议的条件和方式。证券投资顾 问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。（Ⅳ项错误）

3、技术分析的适用范围（）。【选择题】

A.技术分析适用于预测未来一段较短时间的行情，对证券价格行为模式的判断有很大随意性

B.技术分析适用于预测未来某一个时间点的行情，对证券价格行为模式的判断有很大随意性

C.技术分析适用于预测未来一段较长时间的行情，对证券价格行为模式的判断有很大随意性

D.技术分析适用于预测未来一段较短时间的行情，对期货价格行为模式的判断有很大随意性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：技术分析的适用范围，技术分析适用于预测未来一段较短时间的行情，并不适用于进行周期较长的分析，对证券价格行为模式的判断有很大随意性。

4、通常，判断股票的流动性强弱主要分析（）。Ⅰ.市场深度Ⅱ.市场宽度Ⅲ.报价紧密度      Ⅳ.股票价格弹性或者恢复能力【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项Ｂ正确：通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：一是市场深度；（Ⅰ项正确）二是报价紧密度；（Ⅲ项正确）三是股票的价格弹性或者恢复能力。（Ⅳ项正确）

5、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。【选择题】

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：衍生产品类证券产品的特征：（1）跨期性。金融衍生产品是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。（2）杠杆性。金融衍生产品交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融产品。（3）联动性。这是指金融衍生产品的价值与基础产品变量紧密联系、规则变动。（4）不确定性或高风险性。金融衍生产品的交易后果取决于交易者对基础产品（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。

---

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。