2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2022-03-05)

发布时间：2022-03-05

2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是（）。Ⅰ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节Ⅲ．证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户承诺或者保证投资收益Ⅳ．证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资顾问业务管理制度建设的内容包括 ：（1）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理；（Ⅰ项正确）（2）证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节；（Ⅱ项正确）（3）证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（Ⅳ项正确）Ⅲ项，证券投资顾问禁止以任何方式向客户承诺或保证收益。

2、量化分析法是可以广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理问题的分析方法，下列有关量化分析法的说法中错误的是（）。【选择题】

A.量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法

B.量化分析法直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释

C.量化分析法对使用者的定量分析技术要求较高,不易为普通公众所接受

D.量化分析法往往需要和程序化交易技术相结合,对交易系统的速度和市场数据的精确度有较高要求

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释是技术分析法的特性而不是量化分析法的特性。

3、根据运作机制的不同，将风险预警方法分为（）。Ⅰ. 黑色预警法Ⅱ. 蓝色预警法Ⅲ. 红色预警法Ⅳ. 橙色预警法【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项Ｂ正确：在实践中，根据运作机制的不同，将风险预警方法分为黑色预警法（Ⅰ项正确）、蓝色预警法（Ⅱ项正确）和红色预警法（Ⅲ项正确）。

4、下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是（）。I .已被机构聘用II.品行端正，具有良好的职业道德III.被中国证监会认定为证券市场禁入者，未过禁入期的IV.最近三年未受过刑事处罚【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:A

答案解析:选项A正确：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（I项正确）（2）最近三年未受过刑事处罚；（IV项正确）（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（III项错误）（5）品行端正，具有良好的职业道德；（II项正确）（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

5、遗产规划策略的选择包括（）。Ⅰ.尽早做出安排Ⅱ.及时调整更新遗产计划Ⅲ.尽可能减少遗产额，从而少交遗产税Ⅳ.充分利用遗产优惠政策V.利用政策分散资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：遗产规划策略的选择：1.尽早做出安排；（Ⅰ项正确）2.及时调整更新遗产计划；（Ⅱ项正确）3.尽可能减少遗产额，从而少交遗产税，（Ⅲ项正确）具体包括：（1）生前多赠与继承人；（2）利用政策分散资产。（V项正确）4.充分利用遗产优惠政策。（Ⅳ项正确）

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
遗产规划工具主要包括（ ）。
Ⅰ.遗嘱
Ⅱ.遗产委任书
Ⅲ.遗产信托
Ⅳ.人寿保险
Ⅴ.赠与

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
解析：
遗产规划工具主要包括遗嘱、遗产委任遗产信托、人寿保险、赠与。
下列关于市场占有率的说法中，错误的是（　　）。

A、市场占有率反映了公司产品的技术含量
B、市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例
C、公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位
D、公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率
答案：A
解析：
市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。该指标是对公司的实力和经营能力的较精确的估计，其值越高，表示公司的经营能力和竞争力越强，公司的销售和利润水平越好、越稳定。A项，市场占有率高并不一定表示其产品的技术含量高，这种技术优势主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。
下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.政府债券的发行主体是政府，发行的目的是弥补国家财政赤字
Ⅱ.国债的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要
Ⅲ.金融债券的目的为筹资用于某种特殊用途，改变本身的资产负债结构
Ⅳ.公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定欺限还本付息的有价证券。发行主休可以说有限责任公司

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
债券类证券产品组成:①政府债券:政府债券的发行主体是政府，中央政府发行的债券被称为"国债"，其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。②金融债券:金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构.其目的为筹资用于某种特殊用途，改变本身的资产负债结构.③公司债券:公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券，发行主休是股份公司.其目的是为了满足经营需要.
根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。
Ⅰ.RSI在较高或较低的位置形成头肩型和多重底，是采取行动的信号，离50越远，结论越可靠
Ⅱ.RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时股价对应的是一峰比一峰高，为底背离
Ⅲ.项背离是比较强烈的卖出信号
Ⅳ.RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.
答案：C
解析：
RSI处于高位。并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时股价对应的是一峰比一峰高，为项背离。

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