2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-11-09)
发布时间:2021-11-09
2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问协议,并对协议实行编号管理。协议应当至少包括()内容。I.当事人的权利义务II.证券投资顾问的职责和禁止行为III.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担IV.收费标准和支付方式【组合型选择题】
A.I、II
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资顾问协议应当包括下列内容:(1)当事人的权利义务;(I项正确)(2)证券投资顾问服务的内容和方式;(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;(II项正确)(4)收费标准和支付方式;(IV项正确)(5)争议或者纠纷解决方式;(6)终止或者解除协议的条件和方式。III 项属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息。
2、证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告(Ⅰ项正确)或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等(Ⅲ项、Ⅳ项正确)。
3、下列对证券投资顾问后续职业培训的目标,说法正确的是()。Ⅰ.进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度Ⅱ.增强执业人员的守法意识Ⅲ.增强执业人员的诚信意识Ⅳ.提高执业人员的业务素质【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券投资顾问后续职业培训的目标包括:(1)进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度;(Ⅰ项正确)(2)增强执业人员的守法意识、诚信意识,通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。(Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项正确)
4、按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定,以软件、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:(1)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;(Ⅱ项正确)(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;(Ⅰ项正确)(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源; (Ⅳ项正确)(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。(Ⅲ项正确)
5、只有获得()执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。【选择题】
A.证券交易
B.证券分析师
C.证券投资咨询
D.风险管理顾问
正确答案:C
答案解析:选项C正确:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,且不得同时注册为证券分析师。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ.移动平均线(MA)
Ⅱ.随机指标(KDJ)
Ⅲ.相对强弱指标(RSI)
Ⅳ.指数平滑异同移动平均线(MACD)
B:Ⅰ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.67105.4
C.144865.6
D.156454.9
B.交易量
C.交易速度
D.交易者的参与程度
B、长期报酬
C、回报率
D、总收益
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