2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》每日一练(2021-11-18)

发布时间：2021-11-18

2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、某货币当局资产负债表显示，当前基础货币余额为27.5万亿元，流通中货币财M0余额为5.8万亿元，金融机构超额准备金为2.2万亿元，则法定准备金为（）万亿元。【选择题】

A.3.6

B.19.5

C.21.7

D.25.3

正确答案:B

答案解析:选项B正确：全部基础货币方程式可表示为：B=M0+Rr+Re，其中B为基础货币， M0为流通中货币，Rr为法定准备金，Re为超额准备金。则法定准备金为：Rr=27.5-5.8-2.2=19.5（万亿元）

2、下列关于经营机构制作证券研究报告时的要求，说法不正确的是（）。【选择题】

A.经营机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度

B.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

C.经营机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.经营机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失书面或口头承诺

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《发布证券研究报告执业规范》，经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

3、下列不得担任独立董事的人员有（）。Ⅰ.在证券公司或其关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系人员Ⅱ.在持有或控制证券公司10%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系人员Ⅲ.持有或控制证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系人员Ⅳ. 在其他证券公司担任董事的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：下列人员不得担任独立董事：（1）在证券公司或其关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系人员；（Ⅰ项正确）（2）在持有或控制证券公司5%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系人员；（Ⅱ项错误）（3）持有或控制证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系人员；（Ⅲ项正确）（4）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系人员；（5）最近一年内曾经具有前四项所列举情形的人员；（Ⅳ项正确）（6）在其他证券公司担任董事的；（在其他证券公司担任独董可以，其他都不可以）（7）公司章程规定的其他人员；（8）中国证监会认定的其他人员。

4、下列关于随机变量的说法中，正确的有（）。Ⅰ．如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量Ⅱ．如果X的取值无法——列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量Ⅲ．A公司发行的普通股股价在未来某一天的收盘价S可以是5元，可以是10元，也可以是5 ~ 10元的任意一个数值，于是S是一个随机变量Ⅳ．我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我们将一个能取得多个可能值的数值变量 x 称为随机变量（Ⅳ项正确）。比如我们规定对于某 A 公司发行的债券，定义违约变量：那么Default就是一个随机变量。再比如，A公司发行的普通股估价在未来某一天的收盘价S可以是5元，可以是10元。也可以是5～10元的任意一个数值，于是S同样是一个随机变量。（Ⅲ项正确）如果一个随机变量x最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量（Ⅰ项正确） ；如果x的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量（Ⅱ项正确）。在上面的例子中，Default只能取0或1，因而是离散型随机变量；而S的取值可能是任意一个大于0的数，因而是连续型随机变量。

5、（）就是指使得投资净现值等于零的贴现率。【选择题】

A.名义利率

B.实际利率

C.内部收益率

D.预期收益率

正确答案:C

答案解析:选项C正确：内部收益率就是指使得投资净现值等于零的贴现率。

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。
下列各项中，表述正确的有（ ）。
?Ⅰ.全价报价即买卖双方实际支付价格
?Ⅱ.净价报价的优点是买卖双方不需要按实际支付价格支付
?Ⅲ.我国交易所附息债券计息规定全年按365天计算
?Ⅳ.我国目前对于贴现发行的零息债券闰年2月29日不计利息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：
净价报价的优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度；缺点是双方需要计算实际支付价格。我国目前对于贴现发行的零息债券按照实际天数累计利息，闰年2月29日也计利息。
下列各项中，属于运用横向比较法的有（ ）。
Ⅰ.将甲公司去年与今年的销售额进行比较
Ⅱ.将美国和中国的医药行业进行比较
Ⅲ.将教育培训和图书行业进行比较
Ⅳ.将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
答案：B
解析：
横向比较是一种行业分析方法，一般是取某一时点的状态或者某一固定时段（比如1年）的指标，在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究。比如将行业的增长情况与国民经济的增长进行比较，从中发现行业增长速度快于还是慢于国民经济的增长；或者将不同的行业进行比较，研究本行业的成长性；或者将不同国家或者地区的同一行业进行比较，研究行业的发展潜力和发展方向等。
狭义外汇指的是以外国货币表示的，为各国普遍地接受的，它所具备（ ）的特点。
①可支付性
②可获得性
③可变化性
④可换性

A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③
答案：B
解析：
狭义外汇指的是以外国货币表示的.为各国普遍接受的，可用于国际债权债务结算的各种支付手段。它必须具备三个特点：可支付性（必须以外国货币表示的资产）、可获得性（必须是在国外能够得到补偿的债权）和可换性（必须是可以自由兑换为其他支付手段的外币资产）。广义外汇指的是一国拥有的一切以外币表示的资产。
下列不属于期权的分类中按合约上的标的划分的期权（ ）

A：股票期权
B：股指期权
C：欧式期权
D：利率期权
答案：C
解析：
按期权合约上的标的划分，有股票期权、股指期权、利率期权、商品期权以及外汇期权等种类。

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