2019年证券分析师《发布证券研究报告业务》每日一练(2019-02-07)

发布时间：2019-02-07

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1.（　　）方法是通过一个非线性映射P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。

A.支持向量机    B.机器学习    C.遗传算法    D.关联分析

2.小波分析在量化投资中的主要作用是（　　）。

A.进行波形处理    B.进行预测    C.进行分类    D.进行量化

3.量化投资策略的特点不包括（　　）。

A.纪律性    B.系统性    C.及时性    D.集中性

4.在持续整理形态中，（　　）大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。

A.三角形    B.矩形    C.旗形    D.楔形

5.下列各项不属于证券分析师行为操作规则的是（　　）。

A.合理的分析和表述    B.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性    C.合理判断    D.信息披露

参考答案：

1、【答案】A

【解析】通常情况下，美元是黄金的主要标价货币。如果美元走势强劲，即美元相对于其他货币升值，则只有黄金的美元价格下降才能使黄金市场重新回到均衡。

2、【答案】D

【解析】一般地，股票市场可以分为一级市场、二级市场。一级市场也称股票发行市场，二级市场也称股票交易市场。故选项D错误。

3、【答案】C

【解析】个人理财业务的客户应当是完全民事行为能力的自然人，以及无民事行为能力人、限制民事行为能力人的法定代理人。选项A，十周岁以上的未成年人是限制民事行为能力人；选项B，不满十周岁的未成年人是无民事行为能力人；选项D，不能辨认自己行为的人不能作为个人理财业务的客户。

4、【答案】A,B,C,D,E

【解析】根据《商业银行理财产品销售管理办法》第54条的规定，销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；②诋毁其他机构的理财产品或销售人员；③散布虚假信息，扰乱市场秩序；④违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易；⑤违规对客户作出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；⑥挪用客户交易资金或理财产品；⑦擅自更改客户交易指令；③其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。

5、【答案】A,B,C,D

【解析】客户的基本信息大体包括客户的姓名、年龄、联系方式、工作单位与职务、国籍、婚姻状况、健康状况，以及重要的家庭、社会关系信息（包括需要供养父母、子女信息）。选项E，属于客户的个人兴趣及人生规划和目标方面的信息，不属于客户基本信息。

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