2019年证券投资分析考试每日一练(2019-03-13)

发布时间：2019-03-13

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1.下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有()。

Ⅰ.应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制

Ⅱ.明确管理流程、披露事项和操作要求

Ⅲ.制作发布证券研究报告要参考证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的意见

Ⅳ.有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案： A

解析： 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

2.证券研究报告按研究内容分类可分为()。

Ⅰ.宏观研究

Ⅱ.股票研究

Ⅲ.行业研究

Ⅳ.债券研究

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案： D

解析： 证券研究报告的分类包括：按研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

3.对上市公司调研活动管理的规范要求有()。

Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

Ⅲ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密

Ⅳ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

解析： 证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

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