2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2021-01-06)

发布时间：2021-01-06

2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（）。Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩（Ⅰ项错误）;证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告（Ⅲ项错误）。

2、证券研究报告主要包括（）。Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.市场分析报告 Ⅳ.投资策略报告 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

3、下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制Ⅱ.明确管理流程、披露事项和操作要求Ⅲ.制作发布证券研究报告要参考证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的意见Ⅳ.有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突　　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：Ⅲ项，从事发布证券研究报告业务的机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

4、下列关于从事发布证券研究报告业务的机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报吿制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：从事发布证券研究报告业务的机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：（1）发布证券研究报告应当遵循独立客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；（Ⅰ项正确）（2）发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；（Ⅱ项正确）（3）从事发布证券研究报告业务的机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告发布的独立性；（Ⅲ项正确）（4）从事发布证券研究报告业务的机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度， 加强信息收集环节的管理，维护来源的合法合规性。（Ⅳ项正确）

5、证券分析师从业人员年检期间培训学时为（）。【选择题】

A.16学时

B.18学时

C.20学时

D.24学时

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师从业人员年检期间培训学时为20学时。

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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