2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-12-05)

发布时间：2020-12-05

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2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、目前，我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《发布证券研究报告暂行规定》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前，我国证券分析师的内涵可以从《发布证券研究报告暂行规定》来理解。

2、证券研究报告的基本要素包括（）。Ⅰ.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析 Ⅱ.上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级 Ⅲ.相关信息披露 Ⅳ.风险提示【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券研究报告的基本要素包括宏观经济、行业或上市公司的基本面分析，上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级，相关信息披露，风险提示。

3、下列关于经营机构制作证券研究报告时的要求，说法不正确的是（）。【选择题】

A.经营机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度

B.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

C.经营机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.经营机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失书面或口头承诺

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《发布证券研究报告执业规范》，经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

4、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构,自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报吿。【选择题】

A.40

B.30

C.15

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《发布证券研究报告执业规范》，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

5、根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（）。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：（1）面向公众的投资咨询业务;（Ⅰ项正确）（2）为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;（Ⅱ项正确）（3）为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。（Ⅳ项正确）

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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