2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-07-03)

发布时间：2020-07-03

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2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券分析师应当保持独立性，不因（ ）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ.公司内部其他部门 Ⅱ.基金管理公司Ⅲ .证券发行人Ⅳ.上市公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券分析师执业行为准则》第五条，证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。

2、下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的是（）。【选择题】

A.证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

B.不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

C.应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

D.应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布研究报告， 应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

3、（）是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。【选择题】

A.证券投资

B.实物投资

C.房地产投资

D.大宗商品投资

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

4、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构,自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报吿。【选择题】

A.40

B.30

C.15

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《发布证券研究报告执业规范》，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

5、从事发布证券研究报告业务的机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【选择题】

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事发布证券研究报告业务的机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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