2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-12-26)

发布时间：2020-12-26

2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样；（Ⅰ项正确）（2）证券公司、证券投资咨询机构名称；（3）具备证券投资咨询业务资格的说明；（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；（Ⅱ项正确）（5）发布证券研究报告的时间；（6）证券研究报告采用的信息和资料来源；（Ⅲ项正确）（7）使用证券研究报告的风险提示。（Ⅳ项正确）

2、根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（）。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：（1）面向公众的投资咨询业务;（Ⅰ项正确）（2）为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;（Ⅱ项正确）（3）为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。（Ⅳ项正确）

3、制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《中华人民共和国民法》　　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定《发布证券研究报告暂行规定》。

4、（）受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。 【选择题】

A.上市公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券登记结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

5、对上市公司调研活动管理的规范要求有（）。Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密Ⅳ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序（Ⅰ项错误）；（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息（Ⅱ项正确）；（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券公司研究报告（Ⅲ项正确）；（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（Ⅳ项正确）

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。
假设某债券为10年期，8%利率，面值1000元，贴现价为877.60元。计算赎回收益率为（ ）。
A、87
B、9.5
C、9.8
D、7.9

答案：C
解析：
贬回收益率=[年利息+(到期收入值-市价)/年限]/[面值+债券市价)/2]100%计算为[80+(1000-877.60)/10]/[(1000+877.60)/211100%=9.8%。
根据技术分析切线理论，就重要性而言（ ）。

A.轨道线比趋势线重要
B.趋势线和轨道线同样重要
C.趋势线比轨道线重要
D.趋势线和轨道线没有必然联系
答案：C
解析：
轨道线和趋势线是相互合作的一对。很显然，先有趋势线，后有轨道线。趋势线比轨道线重要。趋势线可以单独存在，而轨道线不能单独存在。
关于矩形形态，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ.矩形形态是典型的反转突破形
Ⅱ.矩形形态表明股价横向延伸运动
Ⅲ.矩形形态又被称为箱形
Ⅳ.矩形形态是典型的持续整理形态

A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析：
矩形又称为箱形，是一种典型的整理形态，股票价格在两条横着的水平直线之间上下波动，呈现横向延伸的运动。
下列关于景气指数的说法中，错误的是(　　)。

A.景气指数又称景气度
B.通常以100为临界值，范围在0～100点
C.景气指数高于100，表明调查对象的状态趋予上升或改善，处于景气状态
D.景气指数低于100，表明其处于下降或恶化，处于不景气状态
答案：B
解析：
景气指数又称为景气度，通常以100为临界值，范围在0～200点，景气指数高于100，表明调查对象的状态趋于上升或改善，处于景气状态；景气指数低于100，表明其处于下降或恶化，处于不景气状态。

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