2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2022-01-17)

发布时间：2022-01-17

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2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、作为信息发布的主要渠道，（）是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。【选择题】

A.上市公司

B.中介机构

C.媒体

D.政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：作为信息发布的主要渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

2、下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制Ⅱ.明确管理流程、披露事项和操作要求Ⅲ.制作发布证券研究报告要参考证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的意见Ⅳ.有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突　　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：Ⅲ项，从事发布证券研究报告业务的机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

3、证券研究报告的基本要素包括（）。Ⅰ.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析Ⅱ.上市公司盈利预测Ⅲ.估值Ⅳ.法规解读【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和风险提示。

4、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国基金业协会

D.国务院监督管理机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

5、除主要信息来源外，证券市场上的信息来源还有（）。Ⅰ.通过朋友获得有关信息 Ⅱ.通过市场调查获得有关信息Ⅲ.通过家庭成员获得有关信息，Ⅳ.通过邻居获得有关信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：除主要信息来源以外，投资者还可通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息（Ⅱ项正确），也可通过家庭成员、朋友、邻居等获得有关信息（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项正确），甚至包括内幕信息。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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