2021年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习(2021-12-03)

发布时间：2021-12-03

2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第七章 股权投资基金的项目退出5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于公开发行证券，说法错误的是（）。【单选题】

A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件

B.依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

C.未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

D.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由证监会规定

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。

2、协议转让主要采用（）和成交确认委托两种委托方式。【单选题】

A.限价委托

B.市价委托

C.定价委托

D.止损委托

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托。定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

3、境内主板上市要求发行人财务状况良好，最近三个会计年度均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。【单选题】

A.2000

B.3000

C.5000

D.1000

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：境内主板上市要求发行人财务状况良好：（1）最近三个会计年度均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（3）发行前股本总额不少于人民币3000万元；（4）最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后）占净资产的比例不得高于20%；（5）最近一期期末不存在未弥补亏损。

4、以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是（）。【单选题】

A.申报材料制作

B.申报和受理

C.反馈意见及回复

D.推出研究报告

正确答案:D

答案解析:项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准主要内容包括：申报材料制作；申报和受理；反馈意见及回复；初审会及与监管部门沟通；发审会核准，取得批复文件。

5、投资者可以通过券商交易系统办理哪些手续（ ）。Ⅰ.报价申报    Ⅱ.转让或购买委托Ⅲ.清算交收  Ⅳ.成交确认【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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