2022年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(2022-06-06)

发布时间：2022-06-06

2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益，将分配方式分为（）。 Ⅰ.按权益分配Ⅱ.按基金分配Ⅲ.按利润分配Ⅳ.按单一项目分配【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益分为两种分配方式：一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。

2、有限责任公司的股东就其（）为限对公司债权人负责。【单选题】

A.出资额

B.认购的股份

C.资产

D.净资产

正确答案:A

答案解析:两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责，而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。

3、（），国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。【单选题】

A.2005年8月

B.2005年9月

C.2005年10月

D.2005年11月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。该办法除明确对创业投资（基金）企业及其管理顾问机构的备案管理规则外，还明确了三项配套性政策措施：一是国家运用税收优惠政策扶持创业投资企业发展并引导其增加对中小企业特别是中小高新技术企业的投资；二是国家与地方政府可设立创业投资引导基金，通过参股和提供融资担保等方式扶持创业投资企业的设立与发展；三是国家有关部门应当积极推进多层次资本市场体系建设，完善创业投资企业的投资退出机制。

4、合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过（）人。【单选题】

A.10

B.20

C.30

D.50

正确答案:D

答案解析:合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。

5、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。【单选题】

A.对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权

C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权

D.外部转让一般需要征得1/3的其他股东同意，且其他股东放弃优先购买权

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权；未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型；内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权；

6、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（ )。Ⅰ.持股15%的金融企业Ⅱ.持股10%的上市公司Ⅲ.持股30%的服装企业Ⅳ.受同一控股股东控制的金融企业【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：新申请股权投资基金管理人登记的机构，需提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。

7、外资PE直接投资我国国内企业股权多数是（ ）。【单选题】

A.资金来源于境外、经营实体在境外注册

B.资金来源于境内、经营实体在境外注册

C.资金来源于境外、经营实体在境内注册

D.资金来源于境内、经营实体在境内注册

正确答案:A

答案解析:外资PE直接投资我国国内企业股权多数是“两头在外”。首先是资金来源于境外，外资PE在国际市场融资；其次是投资机构是非居民，由于国内目前没有专门针对私募股权投资基金的法规，外资PE无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体通常注册在境外，再以外商直接投资的方式参与我国市场

8、（ ）当被投企业的其他普通股股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件，投资方具有优先购买权。【单选题】

A.排他条款

B.竞业禁止条款

C.回购条款

D.优先购买权条款

正确答案:D

答案解析:优先购买权条款可表述为：当被投企业的其他普通股股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件，投资方具有优先购买权。

9、股权投资基金的核心是通过成功的（）来实现收益。【单选题】

A.项目收集

B.投资决策

C.投资后管理

D.项目退出

正确答案:D

答案解析:股权投资基金的核心是通过成功的项目退出来实现收益，因此，项目退出机制非常重要。

10、（）作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。【单选题】

A.普通合伙人

B.基金托管人

C.有限合伙人

D.基金投资者

正确答案:A

答案解析:普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响
D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动
答案：D
解析：
作为一篮子股票组合的股票基金，与单一股票之间存在许多不同。(1)股票价格在每一个交易日内始终处于变动中;股票基金份额净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有一个价格。
(2)股票价格会由于投资者买卖股票数量的多少和多空力量强弱的对比而受到影响;股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。
(3)人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。
(4)单一股票的投资风险较为集中且风险较大;股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。

哪种策略属于股票投资组合的构建策略（）

A.债券指数化策
B.买入并持有策略
C.利率预期策略
D.自上而下的策略
答案：D
解析：
股票投资组合构建通常有自上而下与自下而上两种策略。
以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。

A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
答案：D
解析：
公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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