2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-05-15)

发布时间：2022-05-15

---

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于货币衍生工具的是（）。【选择题】

A.信用互换

B.远期利率协议

C.远期外汇合约

D.利率互换

正确答案:C

答案解析:选项C正确：货币衍生工具是以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。 

2、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。【选择题】

A.1 000

B.3 000

C.5 000

D.10 000

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

3、根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外， 还应当符合下列规定（）。Ⅰ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的50% ;Ⅱ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的30%Ⅲ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外， 还应当符合下列规定：（1）拟配倍股份数量不超过本次配售前股本总额的50% ;（2）控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；（3）采用《证券法》规定的代销方式发行。

4、中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益Ⅳ.对证券公司进行监督管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均属于中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责；第Ⅳ项属于证券监督管理机构的职责。

5、证券公司直接为投资者开立（）。【选择题】

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金结算账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

6、下面关于债券的叙述正确的是（）。【选择题】

A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：（1）债券属于有价证券；（2）债券是一种虚拟资本；（3）债券是债权的表现。

7、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

8、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。【选择题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.降低搜寻成本和信息成本

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。搜寻成本有显性成本与隐性成本，比如花钱做广告寻求金融资产的买方与卖方为显性成本，而花费一定的时间来定位交易对手则为隐性成本。信息成本是那些与评估金融资产投资特点有关的成本，评估就是寻找到与期望产生现金流的数量与可能性的金融资产。在一个有效的市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和。

9、资本利得指的是（）。【选择题】

A.投资者买卖股票的差价

B.红利

C.股息

D.利息

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资本利得指的是投资者买卖股票的差价。

10、下列需要进行债券信用评级的是（）。Ⅰ.国库券Ⅱ.企业发行的有价债券Ⅲ.国家银行发行的金融债券Ⅳ.地方政府发行的有价证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，由于有政府的保证，因此不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，则有必要进行评级。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。