2019年湖北证券投资顾问考试报名时间3月18日至4月12日

发布时间:2019-03-02


一、考试时间及报名时间

考试时间:5月4日至5日

报名时间:3月18日15时至4月12日15时

二、报名方式及费用

考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。

考试费为61元/科,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需要自行选择缴费方式。

缴、退费时间

网上缴费时间:2019年3月18日15时至4月12日15时

网上退费时间:2019年3月20日15时至4月12日15时

现场缴费时间:2019年4月1日至4月4日(上午9:30-11:30;下午13:30-16:00)

“现场缴费”退费时间:缴费成功日起至2019年4月12日15时。

有关现场缴费地点、注意事项与退费流程等,详见附件证券业从业人员资格考试现场缴费须知。

报名原则

(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。

(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

(三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。

(四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在( )个月内完成回访。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
答案:A
解析:
证券公司应当统一组织回访容户,对新客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上环节客户总数的10%。

下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是( )。

A.一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关
B.一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关
C.一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关
D.一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关
答案:A
解析:
当pXY=1时,投资组合X和Y完全正相关;当pXY=-1时,投资组合X和Y完全负相关;当pXY=0时,投资组合X和Y不相关。

关于适当性原则说法正确的是( )。
Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
Ⅳ.追求投资收益最大化

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:A
解析:
1.《全融产品和服务零售商领域的客户适当性》指出。适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。2.适当性原则被忽视的原因:(1)投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息:(2)投资者因自身经验和知识的欠缺。即便掌握了充分的相关信息。也不一定能够评估产品的风险水平;(3)投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《征券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定。证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求:(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级;(3)客户签署风险揭示书,确认已充分理解金触产品或金融服务的风险.

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