2019年重庆申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

下列关于ETF的说法正确的有（）。

A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合，并在证券交易所挂牌上市交易

B．ETF通常既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易

C．ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小

D．通过投资ETF还可进行股票再投资、套利交易、时机选择和短线投资等

正确答案：ABCD

转债发行：核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（）。

A．不选择发行过重大组的公司

B．充分尽职调查

C．建立发行人质量评价体系

D．明确推荐标准

正确答案：BCD

（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。 A．收入型基金 B．平衡型基金 C．开放式基金 D．增长型基金

正确答案：A
熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P23。

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