2019年四川申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 （ ）

正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P84。

第 74 题 重大关联交易指（　　）。

A．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

B．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易

D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

正确答案：AD
重大关联交易指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易。

股票行市是指股票的( )。

A．清算价值

B．市场价格

C．内在价值

D．账面价值

正确答案：B
4．B【解析】股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，又叫股票行市。

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低．( )

正确答案：×
160.B【解析】在一般情况下，股票价格与股利水平成正比。股利水平越高，股票价格越高；反之，股利水平越低，股票价格越低。

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