2019年辽宁申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件
发布时间:2019-07-11
申请从事证券经纪营销业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券交易所负责日常事务的是( )。 A.总经理 B.理事会 C.专门委员会 D.董事会
【考点】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节,P9。
证券交易所无权对上市推荐人进行处分。 ( )
以下说法正确的是( )。
A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C.发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效
D.金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级
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