证券分析师考试违纪处理

发布时间：2020-02-12

考试是严肃、公平公正的，之所以采取考试就是为了各位大家一个公平公正的机会。但是总是有一些投机取巧的人想要不劳而获，2019年在证券分析师考试途中有几名小伙伴违反了考场的记录，被严肃处理了，具体是怎样处理的呢，我们一起来看看吧。

关于证券业从业人员资格考试违纪人员处理结果的公告（2019第5号）

    为整顿考试秩序,严肃考场纪律,维护公平、公正的考试环境,依据《证券业从业人员资格考试办法(试行)》和《证券业从业人员资格考试考场须知》等规定,中国证券业协会对证券业从业人员资格考试违纪人员进行处理,现将2019年11月的处理情况公告如下:

  对7名一般违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考一年的处理,违纪情况及处理结果记入证券从业人员诚信信息管理系统。名单如下(按姓名首字母排序):阿帆、陈海峰、胡丝、江艳华、乐俊成、李振毅、唐慧。

  以上所有违纪人员禁考期内不得报名参加证券业从业人员资格考试。

  特此公告。

中国证券业协会

2019年12月27日

以上是关于2019年证券分析师考试违纪处理的公告。各位想要报考的小伙伴一定要引以为戒哦。考试是严肃认真的事情，需要认真的对待，不只是对自己对他人也是。所以各位小伙伴一定要认真积极的备考，考试时放松心情，不要做一些或者想一些不该在考场做的事情。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议． ( )

正确答案：√
124.A【解析】督察长不得要求从事投资等与其履行职责相冲突的工作。

基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质，还必须以高质量的服务、客户的口耳相传、公司的品牌形象宣传等，增强可靠的信誉，扩大客户基础，体现了证券投资基金市场营销的（ ）。 A．专业性 B．适用性 C．规范性 D．服务性

正确答案：D
了解基金市场营销的含义与特征。见教材第六章第一节，P130。

为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应( )。（1分）

A．对基金资产估值进行复核、审查

B．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

C．建立健全估值决策体系

D．使用合理、可靠的估值业务系统

正确答案：BCD
69. BCD【解析】为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序；建立健全估值决策体系；使用合理、可靠的估值业务系统；加强对业务人员的培训，确保估值人员熟悉各类投资品种的 估值原则及具体估值程序；不断完善相关风险监测、控制和报告机制；根据基金投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性。对基金资产估值进行复核、审查是基金托管人的职责。

基本分析的优点是（ ）。

A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单

B．同市场接近，考虑问题比较直接

C．预测的精度较高

D．获得利益的周期短

正确答案：A
基本分析主要是对公司的基本面进行分析，能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。

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