2021年证券从业资格考试相关注意事项

发布时间:2021-08-03


目前各位小伙伴都在等待着下次证券从业的考试时间出来,除了备考,咱们也可以先来了解下需要具备哪些条件才能参加这次考试?这项考试适合哪些人员报考?下面跟随51题库考试学习网一起来看看。

考生需要登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币 61元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

证券从业资格考试报名入口官网:中国证券业协会网站。考生选择当次证券从业资格考试,进入网上报名平台。

证券从业资格考试报名条件:

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力。专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

证券从业资格考试科目:一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》。专项业务类资格考试:《发布证券研究报告业务》 《证券投资顾问业务》。

适合人员:概括地说,证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下:

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相信各位同学在看完这篇文章后已经对证券从业资格考试的相关信息有所了解了,抓紧时间备考,51题库考试学习网在此祝各位考生考试取得自己理想的成绩!



下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

证券投资基金管理人与托管人之间是( )关系。

A.所有者和经营者

B.相互制衡

C.委托与受托

D.债权与债务

正确答案:B
答案为B。管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。

为了实现境外募股与上市的目标,企业股份制改组方案一般应当遵循以下( )基本原则。

A.突出主营业务

B.避免同业竞争,减少关联交易

C.保持较高的利润总额与资产利润率

D.避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

正确答案:ABCD
【解析】答案为ABcD。为了实现境外募股与上市的目标,企业股份制改组方案般应当遵循以下基本原则:(1)突出主营业务;(2)避免同业竞争,减少关联交易;(3)持较高的利润总额与资产利润率;(4)避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍;(5)明确股份有限公司与各关联企业的经济关系。

需办理席位变更的情形不包括( )。

A.营业部迁址

B.公司更名

C.席位转让

D.总经理变更

正确答案:D
会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因,需要变更席位名称的,必须向证券交易所会员部提出申请。

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